ลดความเสี่ยงให้มีผลกระทบต่อการปฏิบัติงานในระดับที่ยอมรับได้โดยจัดให้มีผู้รับผิดชอบที่มีความรู้ความสามารถและประสบการณ์ที่สามารถทำหน้าที่ได้อย่าง เป็นอิสระจากผู้ปฏิบัติงาน (Risk taker) และไม่ก่อให้เกิด
รดงักล่าวอาจจะบรรเทาลงหากกิจการ สามารถระดมทุนจากผูล้งทุนในอีกประเภทหน่ึงซ่ึงมีความมัน่คงพอสมควรในดา้นสถานะทางการเงิน และมี ธรรมชาติท่ีพร้อมในการสนับสนุนทุนแก่กิจการเหล่านั้น (passionate risk taker
Microsoft Word - derivativesreport.doc เอกสารรับฟงความคิดเห็น เรือ่ง ระบบงานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการจดัการเงินทุนสัญญาซื้อขายลวงหนา และ แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกจิการจัดการเงินทุนสัญญาซ้ือขายลวงหนา สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย (http://www.sec.or.th) อาคารจีพีเอฟ วิทยุ บี ช้ัน 10 ถนนวิทยุ แขวงลุมพิน ีเขตปทุมวัน กรุงเทพฯ 10330 โทรศัพท 0-2263-6034 โทรสาร 0-2263-6294 เอกสารเผยแพร เลขที่ อน. 8/2550 เร่ือง ระบบงานเกีย่วกับการประกอบธุรกิจการจดัการเงินท...
Translation (Unofficial Translation) PAGE (Unofficial Translation) Page 32 of 32 Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. The SEC, Thailand cannot undertake any responsibility for its accuracy, nor be held liable for any loss or damages arising from or related to its use. ---------------------- Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. OrKhor./Nor. 5/2549 Re: Guidelines Rel...
Microsoft Word - OrKhorNor5-2549F.doc (Unofficial Translation) Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. The SEC, Thailand cannot undertake any responsibility for its accuracy, nor be held liable for any loss or damages arising from or related to its use. ---------------------- Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. OrKhor./Nor. 5/2549 Re: Guidelines Relating to Operating...
ชอบ (risk manager) ที่มีความรู ความสามารถ และประสบการณ ที่สามารถทําหนาที่ตามขอ (1)(1.1) ถึง (1.4) ไดอยางเปนอิสระจากผูปฏิบัติงาน (risk taker) และ ไมกอใหเกิดความขัดแยงทางผลประโยชนเพื่อใหการ
(risk manager) ที่มีความรู้ ความสามารถ และประสบการณ์ที่สามารถท าหน้าที่ได้อย่างเป็นอิสระจากผู้ปฏิบัติงาน (risk taker) และไม่ก่อให้เกิด ความขัดแย้งทางผลประโยชน์เพ่ือให้การบริหารความเสี่ยงมีประสิทธิภาพยิ่ง
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อข./น. 5/2549 เรื่อง แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงาน การประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน (ฉบับประมวล) ___________________ เพื่อให้บริษัทจัดการสามารถปฏิบัติตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข./น. 4 /2549 เรื่อง ระบบงานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจจัดการกองทุน ลงวันที่ 8 มีนาคม พ.ศ. 2549 ได้อย่างมีประสิทธิภาพและมีมาตรฐานในระดับเดียวกัน สำนักงานจึงได้วางแนวทางให้บริษัทจัดการต้องจัดให้มีระบบงานเพื่อรับรองการจ...
IC ก็ได้ แต่ต้องให้มี function การพิจารณาและอนุมัติ นโยบายการลงทุน รายชื่อหลักทรัพย์ ที่ลงทุนได้ (universe) 1. องค์ประกอบของ RMC ต้องมี Risk Manager มากกว่า Risk Taker และประธาน RMC ต้องไม่ใช่ประธาน IC
มารถท าหน้าท่ีได้อย่างเป็นอิสระจากผู้ปฏิบัติ (risk taker) และไม่ก่อให้เกิดความขัดแย้ง ทางผลประโยชน์เพื่อให้การบริหารความเสี่ยงมีประสิทธิภาพมากยิ่งข้ึน 3. ในการบริหารและควบคุมความเสี่ยงให้เป็นไปตาม