มาตรา : - ข้อ /ประกาศ : ข้อ 22(4) (ประกาศการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน พ.ศ. 2552) วันที่ถาม : 11/12/2558 วันที่ตอบ : 13/12/2558 คำถาม : ประธานกรรมการตรวจสอบของบริษัทที่ปรึกษาทางการเงิน (FA) จะสามารถเป็นกรรมการอิสระและในขณะเดียวกันเป็นประธานกรรมการของบริษัทลูกค้าที่ FA ร่วมจัดทำคำขออนุญาต IPO ได้หรือไม่ คำตอบ : ตามประกาศการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน พ.ศ. 2552 ข้อ 22(4) นั้น FA จะรับเป็นที่ปรึกษาในบริษัทลูกค้าไม่ได้หากมีกรรมการเป็นบุคค...
Bangkok, January 17, 2014 ? The SEC is seeking public comment on proposed revisions to the rules on prevention and management of conflicts of interest and proprietary trading applicable to both securities and derivatives business operators. The revisions will provide a compilation of rules presently specified in a number of notifications for more clarity and appropriateness. According to the proposed revisions, the business operators will be required to have in place a sound internal control sys...
extent that such rules are not in conflict or contradiction of the principles for supervision of foreign auditors, in any case, subject to the following rules: (1) in the case where the applicant for
persons of the REIT manager; (11/1) transactions being conflict of interest between the REIT and a trustee; (12) disclosure of information of the REIT; (13) payment of distribution to unitholders; (14
contradiction between the requirements under the two parts, the provisions under this Notification shall be applied. Clause 5 Structured notes with any of the following features shall be exempted from this
) from doing or omitting to do any act in violation or contradiction of the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992) , the Derivatives Act B.E. 2546 , the Trust for Transactions in Capital Market B.E
under one’s management or to prevent staffs under one’s supervision (if any) from doing or omitting to do any act in violation or contradiction of the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992) , the
supervision (if any) from doing or omitting to do any act in violation or contradiction of the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992), the Derivatives Act B.E. 2546, the Trust for Transactions in Capital
violation or contradiction of the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992), the Derivatives Act B.E. 2546, the Trust for Transactions in Capital Market B.E. 2550 (2007) or the Notifications issued by