มาตรา/ชื่อกฎหมาย : - ข้อ/ประกาศ : ประกาศที่ ทธ. 60/2561 และข้อ 11 ประกาศที่ ทธ. 35/2556 วันที่ถาม : 17/07/2560 วันที่ตอบ : 24/07/2560 คำถาม : บลจ. A จะเปลี่ยนแปลงการควบคุมการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงานจาก manual เป็นใช้ระบบคอมพิวเตอร์ของ A กรุ๊ป 1. การปรับปรุงระบบควบคุมการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน บลจ. A ถือเป็น outsource ตามประกาศ ทธ. 60/2561หรือไม่ 2. หากกรณีนี้มีการเปิดเผยถึงรายชื่อในบัญชี WL/RL ด้วย สามารถกระทำได้หรือไม่และ 3. กรณีดังกล่าวถือเป็นการเปลี่ยนแปลงระบบงานที่มีผลกระทบอย่...
market conduct; (6) competent staff readiness An intermediary shall provide the competent personnel with the suitable amount for the business operation, and shall supervise its personnel to perform duties
conduct; (6) competent staff readiness An intermediary shall provide the competent personnel with the suitable amount for the business operation, and shall supervise its personnel to perform duties in
maintain substantial and adequate financial resources continuously; (5) market conduct An intermediary shall undertake business in keeping with proper standards of market conduct; (6) competent staff
. Assigning competent audit staff to each engagement as required by auditing standards and determining performance evaluation criteria to reflect performance quality could help improve the deficiencies; (3
also a team of knowledgeable and competent engagement partner and audit staff working together under a reliable audit quality control system of the audit firm. As such, the auditing must be carried out
พึงกระทำ (6) ความพร้อมของบุคลากร (competent staff readiness) ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มีบุคลากรที่มีความสามารถและเหมาะสมในจำนวนที่เพียงพอต่อ
assignment and the alignment of strategy to maintain competent and capable staff with the firms. Therefore, audit firms should analyze and identify causes of staff resignation within its firm and improve human
English (United States) AuditorQualityAssuranceReview also a team of knowledgeable and competent engagement partner and audit staff working together under a reliable audit quality control system of the
https://www.sec.or.th/EN/Pages/LawandRegulations/AuditorAccount.aspx English (United States) AuditorQualityAssuranceReview also a team of knowledgeable and competent engagement partner and audit staff