Bangkok, January 18, 2012 ? The Capital Market Supervisory Board has resolved to revise the rules on custody of client assets by securities companies and derivatives brokers ("the companies") to
investment unit sellers to assess risk tolerance of each client and and give investment advice suitable for the client ' s risk appetite. Any client wishing to invest in a mutual fund which bears higher risks
With this manual as guidance, it is expected that the business operators will accordingly review their risk management policies and procedures and report the results to the SEC as part of their
technology risk framework 1 สงิหาคม 2565 การอบรมการใชง้าน ระบบ ESUBMISSION 2©Copyright ระบบ ESUBMISSION : วตัถปุระสงค์ เป็นชอ่งทางอ านวยความสะดวกใหก้บัผูอ้อก หลกัทรัพย ์ตวักลาง และอืน่ๆ ในการจัดสง่
technology risk framework รวมคลปิบรรยาย ระบบ ESUBMISSION Phase 2 1 สงิหาคม 2565 2©Copyright ภาพรวมระบบ ESUBMISSION เนื้อหา 1. วัตถุประสงค์ของระบบ ESUBMISSION 2. การประยุกต์ใช้ Digital ID ภาครัฐ 3
her client to buy derivative warrant without informing the client of specific risk of securities, the securities? last trading date and maturity date. {A} admitted that she advised the client to buy
Bangkok, May 31, 2011 - The SEC will revise regulations on taking custody of client?s assets by securities company and derivatives broker in response to upcoming reduction of protected deposit under
ดังกล่าวตามสัดส่วนที่เหมาะสมกับระดับความเสี่ยงแต่ละหลักทรัพย์ เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้าน settlement risk นอกจากนี้ บริษัทหลักทรัพย์ยังต้องจัดให้มีกระบวนการการทำความรู้จักลูกค้า (know your client) ที่
Bangkok, January 10, 2008 ? The SEC is conducting a public survey on the draft rules, conditions and procedures for risk management preparation of securities and derivatives business operators to