มาตรา/ชื่อกฎหมาย : - ข้อ/ประกาศ : ประกาศที่ ทธ. 60/2561 และข้อ 11 ประกาศที่ ทธ. 35/2556 วันที่ถาม : 17/07/2560 วันที่ตอบ : 24/07/2560 คำถาม : บลจ. A จะเปลี่ยนแปลงการควบคุมการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงานจาก manual เป็นใช้ระบบคอมพิวเตอร์ของ A กรุ๊ป 1. การปรับปรุงระบบควบคุมการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน บลจ. A ถือเป็น outsource ตามประกาศ ทธ. 60/2561หรือไม่ 2. หากกรณีนี้มีการเปิดเผยถึงรายชื่อในบัญชี WL/RL ด้วย สามารถกระทำได้หรือไม่และ 3. กรณีดังกล่าวถือเป็นการเปลี่ยนแปลงระบบงานที่มีผลกระทบอย่...
investment returns for clients, including through adopting of a Statement of Corporate Values. 2.1.3 Employing knowledgeable and capable staff and implementing an employee compen- sation architecture
Thai Banking Academy (TBAC), the Thai Bankers’ Association (TBA) said, “With the emphasis given to knowledge development for bank employees, commercial banks have continuously trained their staff to
increase from the previous inspection cycle by six percent. These facts suggested that retention of competent and capable staff is always a challenge for the audit firms. Over the years, most audit firms
quality of audit. Accordingly, human resources as a whole are important factors which directly affect the quality of audit. The firm should employ competent personnel that has the capabilities, including
the quality audit engagements, it is crucial that the firms employ competent personnel with proper time to perform the engagements and the personnel should be engaged in continuous professional
program for auditing difficult and complex areas, staff training limited to theoretical lectures and lack of case study on issues requiring professional judgement and professional skepticism, particularly
market conduct; (6) competent staff readiness An intermediary shall provide the competent personnel with the suitable amount for the business operation, and shall supervise its personnel to perform duties
conduct; (6) competent staff readiness An intermediary shall provide the competent personnel with the suitable amount for the business operation, and shall supervise its personnel to perform duties in
readiness An intermediary shall provide the competent personnel with the suitable amount for the business operation, and shall supervise its personnel to perform duties in accordance with laws, regulations