SEC Search

misconduct related to the offences of the investment consultants. Following an inspection report of {X1}, which is licensed to undertake securities business in the category of limited brokerage, dealing and

https://www.sec.or.th/EN/Pages/News_Detail.aspx?SECID=6552

SEC public hearing on amendments to PF/DF marketing agent rules

derivatives fund (DF) managers to enhance flexibility for business operation and adjust timeframes for approval procedures in accordance with the Licensing Facilitation Act of 2015. The draft amendments have

https://www.sec.or.th/EN/Pages/News_Detail.aspx?SECID=6210

Microsoft Word - hearing _selling agent & LBDU_ 04122552.doc

Microsoft Word - hearing _selling agent & LBDU_ 04122552.doc เอกสารรับฟงความคิดเห็น เร่ือง การแกไขหลักเกณฑการตั้งตวัแทน ขายหรือรับซื้อคืนหนวยลงทุน (selling agent) สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลัก

https://capital.sec.or.th/webapp/phs/upload/phs1272948020Orkhor5_2553_attach1.pdf

SEC files criminal complaint against ex-trader of derivatives agent for front running

Bangkok, August 17, 2015 ? The SEC filed a criminal complaint against Parin Pruksawan for committing front running in the Thailand Futures Exchange (TFEX) with the Economic Crime Suppression Division of the Royal Thai Police (ECD Police). The SEC found that during December 17, 2013 ? January 9, 2014, Parin, then a trader of DBS Vickers Securities (Thailand) Co., Ltd., had front run his clients? futures trading orders through an account linked to him at another broker for his personal gain. This...

https://www.sec.or.th/EN/Pages/News_Detail.aspx?SECID=6038

การแก้ไขหลักเกณฑ์การตั้งตัวแทนขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (selling agent)

https://www.sec.or.th/TH/Pages/PB_Detail.aspx?SECID=108

กอง 4 (securities agent ในหลักประกันของทรัพย์สินที่ลงทุน)

จะร่วมกับเจ้าหนี้รายอื่นแต่งตั้งตัวแทน (securities agent) เพื่อดูแลหลักประกันดังกล่าวได้หรือไม่ และการตั้งตัวแทนดังกล่าวถือเป็นการตั้งตัวแทนตามมาตรา 100 แห่งพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ หรือไม่

http://law.sec.or.th/content/4344/6813/1#6813

Disclosure Business News - CAPITAL NOMURA SECURITIES PUBLIC COMPANY LIMITED

Disclosure Business News - CAPITAL NOMURA SECURITIES PUBLIC COMPANY LIMITED สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ Printed on 01 April 2022 19:11 Disclosure Business News CAPITAL NOMURA

https://market.sec.or.th/public/idisc/en/viewmore/setnews?searchSymbol=CNS

SEC is open for comments on the draft notification on the delegation of other persons by business operators to operate a business on their behalf

increase flexibility and effectiveness in business operations by delegating other persons, who are prepared to operate the business under the principle of principal-agent relationship. SEC has held three

https://www.sec.or.th/EN/Pages/News_Detail.aspx?SECID=8392

Disclosure Business News

Disclosure Business News สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ Printed on 01 April 2022 19:20 Disclosure Business News Disclosure Business News ( 0 record(s) found) Date Time Heading

https://market.sec.or.th/public/idisc/en/viewmore/setnews?searchSymbol=AEC

Disclosure Business News

Disclosure Business News สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ Printed on 01 April 2022 19:14 Disclosure Business News Disclosure Business News ( 0 record(s) found) Date Time Heading

https://market.sec.or.th/public/idisc/en/viewmore/setnews?searchSymbol=DCORP