เงินลงทุนตรงในหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ไม่น้อยกว่า 10 ล้านบาท จึงจะถือว่ามีความสามารถในการรับความเสี่ยงและสามารถเข้าถึงผลิตภัณฑ์ การลงทุนที่มีความเสี่ยงและซับซ้อนได ้ สำนักงาน ก.ล.ต. ได้เล็ง
................................................................................................................ 22 1 1. บทนำ ในปัจจุบันความก้าวหน้าของเทคโนโลยสีารสนเทศมีบทบาทอย่างมากในการขับเคลื่อนธรุกิจในตลาดทุนไทย ในขณะเดยีวกันความซับซ้อนและขยายตัวทางด้านเทคโนโลยีสารสนเทศนี้ทำให้ผู้ประกอบธุรกิจเผชิญความเสี่ยง
สถาบัน ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษและ ผู้ลงทุนรายใหญ่ “ผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน”1F( หมายความว่า ผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนดังต่อไปนี้ (1) หน่วยลงทุนที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน ได้แก่
/วิธีการบริหาร จัดการ และมุมมองการลงทุนในระยะท่ียาวกว่าของผู้จัดการกองทุนเกี่ยวกับมูลค่าของหลักทรัพย์ที่กองทุนหลักลงทุน กองทุนหลักจะคัดเลือกหลักทรัพย์เพื่อลงทุนเป็นรายตัว กองทุนจึงมีความเสี่ยงที่กลยุทธ์
และประสบการณ์อยา่งเหมาะสม ซ่ึงสอดคลอ้งกบัการปฏิบติัหนา้ท่ี ตลอดจนเป็นผูท่ี้มีความซ่ือสัตยสุ์จริตและไม่มีประวติัในทางท่ีเส่ือมเสีย ในกรณีท่ีบุคลากรตามวรรคหน่ึงตอ้งไดค้วามเห็นชอบจากส านกังานก่อนปฏิบติัห
เงินที่มีความซับซ้อนและ มีความเสี่ยง เช่น การกําหนดให้มีแบบทดสอบความรู้เพื่อให้ผู้ลงทุน ตระหนักถึงระดับความรู้ความเข้าใจในผลิตภัณฑ์ทางการเงินหรือ บริการท่ีตนกําลังจะลงทุน หรือการให้มีการจัดทําบทวิเคราะห์
ทรัพย ์ประเภทตราสาร อนุพันธ์หรือท่ีมีอนุพันธ์แฝง หรือตราสารที่ซับซ้อน ประธานคณะ กรรมการวินัยบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน และคณะทํางานพิจารณา หลักเกณฑ์การยอมรับ สมาคมที่เก่ียวเน่ืองกับธุรกิจหลักทรัพย์เป็น องค์
หลักทรัพย์เพื่อลงทุนเป็นรายตัว กองทุนจึงมีความเสี่ยงที่กลยุทธ์การลงทุน การวิเคราะห์ หลักทรัพย์ที่ลงทุน การบริหารความเสี่ยง และปัจจัยอื่น ๆ ที่มีผลต่อการตัดสินใจลงทุนของผู้จัดการกองทุน อาจท าให้ กองทุน