) (2) นางสาวสุดาภรณ์ กลิ่นแก้ว (3) นางสาวสิริณี ฉิมบรรเทิง (4) นางสาวอุดมพร เอี่ยมจ้อย (5) นางสาวณิชาภา ทองตัด (6) นายธัญพิสิษฐ์ ทรัพย์รอด และ (7) นางสาวเมตตา โพธิ์กิ่ง ร่วมกันกระทำผิดไม่ปฏิบัติหน้าที่

probed into Wiroj case and found that he failed to inform the rules of volatile stock such as stock's risk and settlement duties to the client before submission of purchase order. As a result, the client

and found that he failed to inform the rules of volatile stock such as stock's risk and settlement duties to the client before submission of purchase order. As a result, the client had to settle the

ลูกค้าจะต้องส่งมอบหรือชำระเงินตามคำสั่งภายใน T+3  หากส่งมอบหรือชำระเงินเกินกำหนด จะมีเบี้ยปรับ (premium) วันละ 3 บาทต่อบาททองคำ 2. การชำระเงินจะไม่มีการตัดส่วนต่างการซื้อขายในวันเดียวกัน

เติมพบว่า {ก} ไม่แจ้งหลักเกณฑ์ Volatile Stock ซึ่งเป็นข้อปฏิบัติเกี่ยวกับข้อมูลความเสี่ยงของหลักทรัพย์บางหลักทรัพย์ และภาระหน้าที่ในการชำระเงินค่าซื้อหลักทรัพย์ดังกล่าวให้ลูกค้าทราบก่อนที่ลูกค้าสั่งซื้อ

ทางการเงินในปีปัจจุบันของบริษัทฯ (ถ้ามี) - ไม่มี – 5. คดีหรือข้อเรียกร้องท่ีมีสาระส าคัญซ่ึงอยู่ระหว่างด าเนินการ - ไม่มี – 6. ผลประโยชน์หรือรายการที่เกี่ยวข้องกันระหว่างบริษัทจดทะเบียนกับกรรมการ ผู้บริหาร

หลักเกณฑดังตอไปนี้ (1) เงินคาธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพยที่กํ าหนดจํ านวนไวใหช ําระ ใหเสร็จสิ้นเพียงครั้งเดียว ตัดบัญชีเปนรายจายในจํ านวนเทา ๆ กันทุกปใหเสร็จสิ้นภายในระยะเวลา ไม

บังคับใช้กับการทำรายการได้ เช่น การทำรายการให้ความช่วยเหลือทางการเงินแก่บุคคลภายนอก ซึ่งไม่ใช่ธุรกิจปกติของบริษัทจดทะเบียน ทำให้ผู้ถือหุ้นไม่มีส่วนร่วมในการตัดสินใจก.ล.ต. จึงมีแนวคิดปรับปรุงเกณฑ์การทำ

ไกรศรี (ชื่อเดิม นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี) (2) นางสาวสุดาภรณ์ กลิ่นแก้ว (3) นางสาวสิริณี ฉิมบรรเทิง (4) นางสาวอุดมพร เอี่ยมจ้อย (5) นางสาวณิชาภา ทองตัด (6) นายธัญพิสิษฐ์ ทรัพย์รอด และ (7) นางสาวเมตตา

ไกรศรี) (2) นางสาวสุดาภรณ์ กลิ่นแก้ว (3) นางสาวสิริณี ฉิมบรรเทิง (4) นางสาวอุดมพร เอี่ยมจ้อย (5) นางสาวณิชาภา ทองตัด (6) นายธัญพิสิษฐ์ ทรัพย์รอด และ (7) นางสาวเมตตา โพธิ์กิ่ง ร่วมกันกระทำผิดไม่ปฏิบัติ