their profession duties with loyalty* by making unauthorized investment without client’s permission, and order or consent on making fake documents. While {B} failed to properly discharge his

their misconduct in this case, SEC views that {A} and {B} both failed to perform duties or giving services with loyalty.* SEC has therefore suspended the approval as investment consultant for complex

coverage lapsed.  Chalermwut’s wrongful acts against investors’ assets were liable to failure to perform duties or provide services with loyalty in accordance with the Notification of the Capital Market

providing services to clients with loyalty while applying knowledge and skills with discretion as professional. In the case of SKFM, SEC ordered the company, a small-sized asset management company whose

procedures to determine the validity of such service providing was found. In case of another company, his observation and random count of physical inventories found discrepancy between the outstanding balance

the required margin and the daily actual loss at least once a day and an analysis on shifts in factors affecting the margin value at least on a quarterly basis; (5) conduct of appropriate validity

with knowledge and skills that may reasonably expected as a professional, and with diligence, care, and loyalty. In this regard, the REIT manager shall respond to the unit holders fairly and exercise its

) โดยกำหนดรูปแบบและวิธีการที่ใช้วัดค่าความเสี่ยง ที่เหมาะสม ซึ่งควรมีการทดสอบ Model validity อย่างสม่ำเสมอ รวมทั้งการกำหนดค่าความเสี่ยงที่กองทุน จะสามารถรับได้ และการกำหนดการกระจุกตัวของผู้ออกตราสาร/คู่

(Credit risk) โดยก าหนดรูปแบบและวิธีการท่ีใชว้ดัค่าความเส่ียง ท่ีเหมาะสม ซ่ึงควรมีการทดสอบ Model validity อยา่งสม ่าเสมอ รวมทั้งการก าหนดค่าความเส่ียงท่ีกองทุน จะสามารถรับได ้และการก าหนดการกระจุกตวัของผู

บริษัทจัดการต้องมีการประเมินความเสี่ยงของผู้ออกตราสาร/คู่สัญญา (Credit risk) โดยกำหนดรูปแบบและวิธีการที่ใช้วัดค่าความเสี่ยงที่เหมาะสม ซึ่งควรมีการทดสอบ Model validity อย่างสม่ำเสมอ รวมทั้งการ