เป็นผู้ถือหน่วยลงทุน ดังนี้ 2.1 หน้าที่จัดทำบัญชีรายชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน (หรือเป็นนายทะเบียนย่อย) บริษัทหลักทรัพย์ควรมีแนวทางดำเนินการดังนี้ - มีหน่วยงานรับผิดชอบในการจัดทำบัญชีรายชื่อผู้ถือหน่วยลงทุนให้
รองเลขาธิการ (คุณประสงค์ฯ) ประกาศ เรื่อง แนวปฏิบัติในการประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ที่ อธ. 10/2543 โดยที่เป็นการสมควรปรับปรุงแนวปฏิบัติในการพิจารณารับลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ และการทำสัญญา
คอร์ปอเรชั่น จำกัด ก.ล.ต. เปิดรับฟังความเห็นหลักเกณฑ์การจ่ายเงินสินบนให้แก่ผู้แจ้งข้อมูลการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ก.ล.ต. ดูแลตลาดทุนเพื่อให้คุณมั่นใจ ข่าว สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลัก
ประโยชน์ที่เกี่ยวข้องกับงานที่พนักงานได้รับหรือจะได้รับมอบหมายให้ปฏิบัติ ซึ่งอาจทำให้พนักงานถูกสงสัย หรือสำนักงานถูกข้อครหาว่า จะไม่สามารถปฏิบัติหน้าที่ได้อย่างเที่ยงธรรม พนักงานต้องรายงานให้ผู้บังคับบัญชา
ประสิทธิภาพสูงสุด ซึ่งการมีกรรมการสตรีในองค์ประกอบคณะกรรมการมีส่วนช่วยให้เกิดความหลากหลาย ทำให้สามารถทำหน้าที่เป็นสติให้กับฝ่ายจัดการได้ดียิ่งขึ้น ซึ่งในปีที่ผ่านมา มีกรรมการและผู้บริหารสตรีหลายท่านให้ความสนใจ
คำเสนอซื้อรับทราบหน้าที่และความรับผิดชอบตามหลักเกณฑ์ว่าด้วยการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ กรณีเป็นที่ปรึกษาผู้ถือหุ้น แยกเป็นกรณีทำคำเสนอซื้อ และกรณีการขอผ่อนแบบ whitewash - กรณีทำคำเสนอซื้อ
ในเบื้องต้น หากท่านพบปัญหาจากการลงทุนในผลิตภัณฑ์ หรือการรับบริการจากผู้ให้บริการ ในตลาดทุนที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ ก.ล.ต. ขอให้ท่านติดต่อไปยังหน่วยงานกลางที่ทำหน้าที่ในการรับเรื่องร้องเรียน ของ
ธุรกรรมของบริษัท และต้องไม่เป็นตัวแทนของผู้ถือหุ้นรายใหญ่ด้วย เพื่อให้ทำหน้าที่ได้อย่างอิสระและเป็นกลาง คณะกรรมการบริหาร คือ คณะกรรมการชุดย่อยที่คณะกรรมการบริษัทมอบอำนาจให้กระทำการแทนคณะกรรมการในการบริหาร