According to a client’s complaint and the SEC’s further investigation, it was found that during December 2007 – September 2012, executed securities trading orders for the client who acknowledged such orders, paid the subscription money and accepted redemption money without making any objection. The total accumulated trading value was more than 800 million baht. The misconduct above led to the consideration that {A} failed to perform his duties responsibly with professional due care when he acc...
According to a referral from MBKET and SEC’s further inspection, during May 2016 – December 2018, {A} executed trading orders of securities and derivatives for a client in the following manners: (1) using her personal mobile phone, together with the username and the password she had created, to execute trading transactions via the Internet, and (2) making trading orders via MBKET’s trading execution program. She also transferred her own money into the client’s trading account as a collater...
Formax Thailand (Thailand) Co., Ltd. : Unlicensed securities and derivatives business (Disclosure Date : 06/03/2015)
Palmer & Turner (Thailand) Ltd MJD.IR.003/2561 28 February 2018 Subject : Clarification of the operating result for the year 2017 ended December 31, 2017 To : Director and Manager The Stock Exchange
Palmer & Turner (Thailand) Ltd MJD.IR 003/2561 วนัที ่28 กมุภาพันธ ์2561 เรือ่ง ชีแ้จงผลการด าเนนิงานส าหรบัปี 2560 ส ิน้สุดวนัที ่31 ธนัวาคม 2560 เรยีน กรรมการและผูจ้ดัการ ตลาดหลกัทรพัยแ์หง่
Palmer & Turner (Thailand) Ltd MJD.IR 003/2561 วนัที ่28 กมุภาพันธ ์2561 เรือ่ง ชีแ้จงผลการด าเนนิงานส าหรบัปี 2560 ส ิน้สดุวนัที ่31 ธนัวาคม 2560 เรยีน กรรมการและผูจ้ดัการ ตลาดหลกัทรพัยแ์หง่
SEC Thailand Academy 2016 แนวปฏิบัติในการขายและให้บรกิารด้านผลิตภัณฑ์ หน่วยลงทุนและตราสารหนี้ ส านักงานคณะกรรมการก ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แนวปฏิบตัิในการขายและใหบ้รกิารด้านผลิตภัณฑ์หน่วย
SEC Thailand Academy 2016 แนวปฏิบัติในการออกเสนอขายกองทุนรวมของบริษัทจัดการ ส านักงานคณะกรรมการก ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แนวปฏิบตัิในการออกเสนอขายกองทุนรวมของบรษิัทจัดการ 1 สารบัญ บทอาศัยอ า