first bilateral memorandums of understanding designating multilateral cooperation for digital transformation of the Thai capital market in line with Thailand 4.0 Blueprint, on 27 May 2019 at the SEC
Microsoft Word - hearing _selling agent & LBDU_ 04122552.doc เอกสารรับฟงความคิดเห็น เร่ือง การแกไขหลักเกณฑการตั้งตวัแทน ขายหรือรับซื้อคืนหนวยลงทุน (selling agent) สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลัก
Aiming to create tangible digital transformation, the MOUs are the SEC’s first multilateral cooperation with the country’s leading digital driver organizations, namely (1) the Ministry of Digital
Bangkok, August 17, 2015 ? The SEC filed a criminal complaint against Parin Pruksawan for committing front running in the Thailand Futures Exchange (TFEX) with the Economic Crime Suppression Division of the Royal Thai Police (ECD Police). The SEC found that during December 17, 2013 ? January 9, 2014, Parin, then a trader of DBS Vickers Securities (Thailand) Co., Ltd., had front run his clients? futures trading orders through an account linked to him at another broker for his personal gain. This...
Bangkok, 21 November 2016 - The SEC has revoked the approval of eight securities investment consultants of {X1} Public Company Limited for committing frauds against the assets of mutual fund clients. In this regard, six of the offenders are banned for the maximum period of 10 years each, and the other two for five years each. In addition, three branch managers of the bank were penalized for misconduct related to the offences of the investment consultants. Following an inspection report of {X1},...
Bangkok, February 12, 2016 ? The SEC is seeking public comments on draft amendments to the principles and regulations on granting of approval for marketing agents of private funds (PF) and derivatives fund (DF) managers to enhance flexibility for business operation and adjust timeframes for approval procedures in accordance with the Licensing Facilitation Act of 2015. The draft amendments have taken into account the important role of PF and DF marketing agents in soliciting investors to use inv...
จะร่วมกับเจ้าหนี้รายอื่นแต่งตั้งตัวแทน (securities agent) เพื่อดูแลหลักประกันดังกล่าวได้หรือไม่ และการตั้งตัวแทนดังกล่าวถือเป็นการตั้งตัวแทนตามมาตรา 100 แห่งพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ หรือไม่
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) จัดงานสัมมนารับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับการพัฒนาการให้บริการดิจิทัลของสำนักงาน (SEC Digital Services) ประจำปี 2565 ซึ่งจัดต่อเนื่องเป็นครั้งที่ 3 เพื่อนำเสนอความคืบหน้าในการพัฒนาบริการดิจิทัล ซึ่งมีนางสาวรื่นวดี สุวรรณมงคล เลขาธิการ ก.ล.ต. กล่าวเปิดงาน พร้อมด้วยนางสิริวิภา สุพรรณธเนศ และนางวรัชญา ศรีมาจันทร์ รองเลขาธิการ และคณะผู้บริหาร โดยมีผู้แทนจากทั้งภาครัฐและเอกชน ร่วมให้ความเห็น ณ โรงแรมอนันตรา สยาม กรุงเทพฯ เมื่อวันที่ 20 มิถุนายน...