นี้ สำนักงานจะพิจารณาว่าผู้ประกอบธุรกิจได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด ต่อเมื่อ ผู้ประกอบธุรกิจสามารถแสดงต่อสำนักงานได้ว่าแนวทางปฏิบัติอื่นนั้นเป็นการจัดระบบงานที่สามารถป้องกันมิให้เกิดความขัดแย้ง
ทบที่อาจเกิดขึ้น และเชื่อมั่นว่ามาตรการ/กฎเกณฑ์ดังกล่าวจะสามารถนำไปสู่ผลที่คาดหวังได้ (สมผล) รวมทั้งมีการทบทวนความเหมาะสมของมาตรการ/กฎเกณฑ์ดังกล่าวเป็นระยะ ๆ ด้วย 6. ชัดเจน ปฏิบัติได้ (Clear, Simple
diversification through sophisticated strategies and innovative financial instruments. All facts, opinions and suggestions garnered from the survey will be taken into account in determining appropriate
ที่สุด - กรณีที่มีการส่งคำสั่งซื้อขายโดยไม่ผ่านระบบ central dealing บริษัทจัดให้ มีระบบเพื่อให้แน่ใจว่าไม่มีการทำคำสั่งให้บริษัทก่อนในลักษณะตัดหน้าลูกค้าหรือให้บริษัทได้ราคาดีกว่าลูกค้าที่มีคำสั่งซื้อขาย
สัญญาใช้เงินที่มีลักษณะเป็นการระดมทุนและไม่ได้จัดเป็นรายการเทียบเท่าเงินสดและเงินลงทุนในเงินฝากในสถาบันการเงิน เป็นต้น เงินลงทุนในตราสารทุน หมายถึง เงินลงทุนในสัญญาที่แสดงว่าผู้ถือตราสารมีความเป็นเจ้าของ
เลือกลงทุนในผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยง เก ินกว่าระดับความเสี ่ยงที ่ยอมรับได้ หรือไม่เป็นไปตาม asset allocation ที่คนขายให้คำแนะนำ โดยให้เวลาในการพูดอธิบายมากกว่าปกติ เพื่อให้มั่นใจได้ว่าลูกค้ามีความเข้าใจ
การลงทุนและได้รับผลประโยชน์จากการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ โดยไม่ต้องใช้เงินลงทุนเป็นจำนวนมากเท่ากับการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์โดยตรง และยังได้รับการบริหารจัดการโดยผู้ที่มีความเชี่ยวชาญอีกด้วย สรุปหลักเกณฑ์
วิสัยที่เป็นไปได้ โดยควรระบุกลยุทธ์หรือมาตรการดำเนินงานรองรับ ตลอดจนแนวทางที่บริษัทจะดำเนินการเพื่อให้บรรลุเป้าหมายดังกล่าวไว้ด้วย นอกจากนี้ ควรอธิบายความคืบหน้าและสาเหตุของการไม่สามารถปฏิบัติตามเป้าหมาย
กลยุทธ์ในการปรับเปลี่ยน สินทรัพย์ ร ูปแบบการดำเนินงาน และรูปแบบธุรกิจทั ้งหมด ไปสู ่ว ิถ ีท ี ่สอดคล้องกับคำแนะนำ ตามแนวทางการกำหนดเป้าหมายด้วยวิทยาศาสตร์ที่ทันสมัยและมีความท้าทาย เช่น การลดการปล่อย ก๊าซ