หลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต 17 25 การไม่รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์ - 3 รวม 82 96 · จำนวนคดีที่มีคำพิพากษาในปี 2556 ลักษณะความผิด 2555 2556 การสร้างราคาหลักทรัพย์ 1
การไม่รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์ 3 2 การกระทำที่อาจเข้าข่ายถูกเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นที่ปรึกษาทาง การเงิน / อื่น ๆ - 2 รวม 96 83 · จำนวนคดีที่มีคำพิพากษาในปี 2557 ลักษณะความผิด 2556
example, shares, debt securities, mutual funds and derivatives, and can use the single form or the information provided therein to open new investment accounts with other service providers.” The
opportunity for investors to select products and services suitable for their personal needs. The SEC is therefore proposing the use of single form to reduce the burdens on investors and intermediaries
example, equity, debt securities, mutual funds or derivatives. Investors may also use the information set filled in the single form to open more investment accounts with other service providers. Currently
burden to investors, which could develop into an obstacle for accessing investment services and products in the capital market. SEC therefore is proposing the regulations on the use of a single form for
ถึงกลุ่มของหลักทรัพย์ที่อยู่ใน single entity limit เดียวกัน)ดังกล่าว ซึ่งสอดคล้องกับบทเฉพาะกาลในอดีตเมื่อมีการปรับเกณฑ์การลงทุน (ตั้งแต่ประกาศการลงทุนเดิมคือ สน. 24/2552 มาเป็น ทน. 87/2558 ในปัจจุบัน
Complex Type 2 Investment Consultant
Complex Type 1 Investment Consultant