Bangkok, December 14, 2007 ? The SEC has clarified the methods for calculating the net asset value (NAV) of the share of PTT Public Company Limited (PTT) and the redemption procedure for mutual funds
The SEC has improved the procedure for handling complaints from investors and the general public to ensure better service quality. The new procedure includes three phases of clearer status updates to
offence under Section 241, which is the SEC?s standard procedure. The investigation has been underway but not yet completed.2. Front running ? Despite not being subject to the criteria of an offence under
Bangkok, 8 November 2017 ? The SEC is seeking public comments on the draft amendment to the Ministerial Regulation for Securities Business Licenses to provide flexibility and support new businesses in the future. The key objective is to put in place a new licensing regime whereby a more specific type of license could be issued to be in line with the applicant's business model. This aims to replace the current regime whereby each license represents a bundle of business undertakings, which proves...
1. Basic info แบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและ แผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง ("แบบรายงานผล IT audit") Version: 1/2566 Confidential ภายใต้ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 38/2565 และ นป. 7/2565 ชื่อบริษัท (นิติบุคคล) *สามารถกรอกชื่อบริษัทบางส่วน, กด enter และกด dropdown icon เพื่อค้นหาจาก List รายชื่อได้ กรณีไม่พบในรายชื่อ กรุณากรอกชื่อบริษัท ชื่อผู้ประสานงานของบริษัท เบอร์โทรศัพท์ อีเมล 1. ข้อมูลพื้นฐานเกี่ยวกับการตรวจสอบ ข้อมูลการตรวจสอบ การรายงานผลก...
ตรวจสอบความถูกต้องของการทํารายการทุกวนั เพื่อใหส้อดคล้องกบัขอ้กําหนดของลูกคา้ โดยใชซ้อฟต์แวร์ Sentinel และจะไดร้บัการตรวจสอบภายในวนัเดยีวกันจาก ทมีทีเ่กีย่วขอ้ง ทัง้น้ี การสรุปสาระสําคญัในส่วนของกองทุนหล
จะยดึตามทีค่วรจะเป็น นอกจากน้ี ยังมีทีม Coding and Monitoring Guidelines ตรวจสอบความถูกต้องของการทํารายการทุกวนั เพื่อใหส้อดคล้องกบัขอ้กําหนดของลูกคา้ โดยใชซ้อฟต์แวร์ Sentinel และจะไดร้บัการตรวจสอบภายใน
Arbitral Procedure Organized by the SEC Office (No. 2)
Rules, Conditions and Procedure for Borrowing Money and Encumbering the Asset of Infrastructure Mutual Fund