Bangkok, January 20, 2014 ? The SEC is seeking public comment on draft rules on cross-border offering of ASEAN collective investment schemes (ASEAN CIS) to retail investors. When compiled with non-retail offering rules already in force, the ASEAN CIS cross-border offering rules will be comprehensive and more user-friendly. The proposed drat rules have been developed under the ASEAN Capital Markets Forum (ACMF)?s implementation plan, the ASEAN CIS framework and the common standards concerning qu...
Bangkok, February 23, 2015 ? The SEC is seeking public comment on proposed revision of rules governing operational control and information technology (IT) security of the securities companies and derivatives agents. The proposed rules aim at enhancing service quality and keeping up with advanced IT systems such as use of cloud computing service, IT human resource security, encryption and incident management. The consultation paper is available on www.sec.or.th. Stakeholders and interested partie...
Bangkok, February 10, 2014 ? SEC Secretary-General Vorapol Socatiyanurak revealed that the Capital Market Supervisory Board approved an exemption of requirement to conduct suitability test for institutional clients of registered derivatives dealers and derivatives fund managers, considering that the institutional clients are capable of making their own investment. The institutional clients may, nevertheless, make an opt-in request to do the suitability test for evaluation of their portfolio inve...
การประกอบธุรกิจ รวมทั้งรวบรวมแนวทางความเป็นไปได้ในการนำมาปรับใช้ต่อไป เมื่อวันที่ 29 กรกฎาคม 2563 เวลา 11.00 – 12.00 น. ผ่านทางเฟซบุ๊กไลฟ์ เพจ “สำนักงาน กลต.” โดยมียอดผู้เข้าถึงขณะถ่ายทอดสด จำนวน
ทั้งกำกับดูแลให้บุคคลซึ่งสามารถเข้าถึงล่วงรู้ข้อมูลดังกล่าวมิให้มีการใช้ข้อมูลภายในเพื่อประโยชน์ในการซื้อขายหลักทรัพย์ด้วย ก็สามารถกระทำได้ 3. กรณีที่จะถือเป็นเป็นการเปลี่ยนแปลงระบบงานที่มี
การส่งข้อมูลแบบรายงานผ่านระบบ Broker Reporting System (BRS) และระบบ Net Capital Rule (NCR) ตามที่สำนักงานได้มีหนังสือเวียนที่ ธ. (ว) 85/2540 เรื่อง ขอความร่วมมือในการทดสอบระบบการ
อน่ึง หลักส าคัญในการจัดท าแบบ 56-1 One Report คือ การมีข้อมูลท่ีมีนัยส าคัญอย่างถูกต้อง เพียงพอ ต่อการตัดสินใจของผู้ลงทุน โดยไม่มีข้อมูล หรือ ข้อความหมายใดท่ีอาจท าให้เกิดความเข้าใจผิด (misleading) และ