wallet provider, and other rules related to the digital asset business operations. The main objectives of the proposed amendments were to build an adequate and appropriate investor protection mechanisms in
custodial wallet provider” as a new digital asset business under the Emergency Decree on Digital Asset Businesses B.E. 2561 (2018) whereby an application for a license would be required to be submitted to
ปฏิบัติได้ เนื่องจากต้องลงทุนในการเก็บ log history ทั้งหมด เพื่อเป็นหลักฐานการดำเนินงานดังกล่าว ในการจัดเก็บหลักฐานสำหรับการตรวจสอบแหล่งที่มาของการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่ไม่เหมาะสมผ่านระบบเครือข่าย
หรือการใช้บริการของลูกค้า - 4 - ประเภทผู้ประกอบธุรกิจ ระบบงานสำคัญที่ควรอยู่ใน ขอบเขตการตรวจสอบ คำอธิบาย [บล.] นายหนา้ซื้อขาย / ค้า /จัด จำหนา่ยหลักทรัพย์ ระบบรับส่งคำส่ังซื้อขาย (Front Office : OMS
สำคัญที่ควรอยู่ในขอบเขตการตรวจสอบ คำอธิบาย [บล.] นายหน้าซื้อขาย / ค้า /จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ระบบรับส่งคำสั่งซื้อขาย (Front Office : OMS) ระบบสำหรับรับส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้าไปยังศูนย์ซื้อขาย
Due Diligence) 1.4 การทบทวนข้อมูลลูกค้า (Ongoing / Enhanced KYC) 2. ระบบงานที่เกี่ยวข้องกับการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า 15 2.1 การบริหารความเสี่ยงด้าน IT 2.2 การจัดการและจัดเก็บข้อมูล 3
เกินกว่าค่าความเสี่ยงที่ยอมรับได้ ( Risk Tolerance) โปรดระบุขั้นตอนในการจัดทำแบบจำลอง (Model) 2. มีระบบที่ใช้ในการบันทึกเหตุผลการลงทุน ตำแหน่ง/ฝ่ายงาน มีหน้าที่บันทึกเหตุผลการลงทุนขณะตัดสินใจลงทุน เพื่อ