misconduct occurred.Following a report of the Stock Exchange of Thailand, the SEC further probed into the case and found that {A} activated an inactive securities trading account of a client in order to submit
and admitted having used a client?s inactive trading account with outstanding credit balance to trade securities. In doing so, she told the client that she had sent incorrect trading orders
settled by means of arbitration and the following procedure the customer is able to proceed with in case of unsatisfactory results provided by the derivatives broker; (4) preparing a summary report in
/>ไม่มีความเคลื่อนไหว (inactive account) การมีนโยบายในการให้วงเงินซื้อขายหลักทรัพย์และการกู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ที่สะท้อนถึงพฤติกรรมการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า เป็นต้นนอกจากนี้
investment decision making. Regarding the custody of client assets, the SEC suggested that securities companies adopt tighter measures, especially for the custody of client assets in the long-time inactive
เป็นที่พอใจ ปฏิบัติงานไม่เรียบร้อย หรือไม่เอาใจใส่ในงาน (Unsatisfactory) 4. ผู้ประเมินและผู้รับการประเมิน เป็นไปตามกรณีดังต่อไปนี้ ผู้ประเมิน ผู้รับการประเมิน 4.1 เลขาธิการ (ก) รองเลขาธิการ (ข) ผู้
under the KYC/CDD process; (4) the account is re-activated by a large size of transaction after being inactive for some time; (5) significant amount in terms of size/volume is transacted, which is