List of head of Compliance Please wait... List of head of Compliance No. Company Name Commencement Date Securities Company Asset Management Company Investment Advisory Company Derivatives Brokerage
KIATNAKIN PHATRA ASSET MANAGEMENT COMPANY LIMITED|Retirement Mutual Fund : RMF | Offering Date : 24/09/2004 - 06/10/2004
KWI ASSET MANAGEMENT COMPANY LIMITED|Feeder Fund | Offering Date : 17/07/2018 - 24/07/2018
UOB ASSET MANAGEMENT (THAILAND) COMPANY LIMITED|Specific Fund | Offering Date : 17/04/2013 - 26/04/2013
หรือไม่ 1. ปฏิบัติตามประกาศ ทธ.39/2555 ในส่วนที่เกี่ยวกับการแต่งตั้ง Head of Compliance รายใหม่ 2. หากต้องปฏิบัติตามข้อ 1. จะสามารถขอผ่อนผันระยะเวลาการแต่ง
the SEA?s Section 241, securities trading of the former GPF head in advance of the fund by using information about the fund?s pending orders (front running) is a breach of professional ethics for taking
บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนเคดับบลิวไอ จำกัด|กองทุนรวมฟีดเดอร์ | วันที่เสนอขาย : 17/07/2561 - 24/07/2561
;">ที่ กลต.กธ. (ว) 21/2555 เรื่อง การแจ้งแต่งตั้งและสิ้นสุดการแต่งตั้ง Head of compliance ตามที่สำนักงานได้นำส่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 39/2555 เรื่อง การจัดการให้มีหน่วย
การให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ และการให้ยืมหลักทรัพย์เพื่อขายชอร์ต ในระบบ credit balance ด้วยคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนักงานได้ออกประกาศจำนวน 2 ฉบับ เพื่อวางข้อกำหนดสำหรับบริษัท
กลต.ธ.(ว) 32/2540 เรื่อง การผ่อนผันกำหนดเวลาการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์การให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ตามระบบ credit balance ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนักงานได้ออกประกาศสำนักงานคณะ