List of head of Compliance Please wait... List of head of Compliance No. Company Name Commencement Date Securities Company Asset Management Company Investment Advisory Company Derivatives Brokerage
หรือไม่ 1. ปฏิบัติตามประกาศ ทธ.39/2555 ในส่วนที่เกี่ยวกับการแต่งตั้ง Head of Compliance รายใหม่ 2. หากต้องปฏิบัติตามข้อ 1. จะสามารถขอผ่อนผันระยะเวลาการแต่ง
the SEA?s Section 241, securities trading of the former GPF head in advance of the fund by using information about the fund?s pending orders (front running) is a breach of professional ethics for taking
และสิ้นสุดการแต่งตั้งผู้บังคับบัญชาสูงสุดของหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (head of compliance) ให้สำนักงานทราบภายใน 7 วัน นับแต่วันที่มีคำสั่งดังกล่าว นั้น สำนักงานขอซักซ้อมวิธีปฏิบัติใน
Head of Compliance