ฟันดิงเพิ่มเติม กรณีที่เดิมจำกัดขอบเขตการให้บริการเฉพาะหุ้นคราวด์ฟันดิง/ผู้ที่ประสงค์จะขอต่ออายุ การให้ความเห็นชอบเป็นผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิง ชื่อผูป้ระสงค์จะขอรับความเห็นชอบ: คุณสมบัติของผู้ขอรับ

ด้วยหลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน 3.1.3 เป็นบุคคลที่สำนักงานปฏิเสธหรือถอนการแสดงรายชื่อของบุคคล ( ใช่ ( ไม่ใช่ ในระบบข้อมูลรายชื่อกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ เนื่องจาก เป็นผู้

. ได้ตรวจสอบการดำเนินงานของตลาดหลักทรัพย์ฯ อย่างต่อเนื่อง ซึ่งรวมถึงการตรวจสอบธุรกรรม การขายชอร์ตที่ไม่มีการยืมหลักทรัพย์ (naked short) ที่เป็นประเด็นที่มีข้อกังวลในปัจจุบัน โดย ก.ล.ต. พบว่า ระบบการตรวจ

กลางและขนาดย่อมในตลาดทุน 2. ไม่เห็นด้วยที่จะผ่อนปรนข้อกำหนดในเรื่องตำแหน่งงานของผู้สอบบัญชี SME ในตลาดทุน แต่เห็นว่าผู้สอบบัญชี SME ในตลาดทุนควรมีตำแหน่งเป็น partner เพราะสำนักงานสอบบัญชีมีความรับผิดชอบ

. ปี 2566 ในเฟสต่อไปจะเป็นการพัฒนาระบบ web portal service ให้สามารถรองรับการออกเสนอขาย “หุ้นกู้เอกชน ที่ไม่มีความซับซ้อน” ให้ครบถ้วนสำหรับกลุ่มผู้ลงทุนทุกประเภท และรองรับการออกเสนอขายหุ้นกู้เอกชนที่ มี

เห็นชอบเป็น ผู้ให้บริการระบบสนับสนุนตามที่ก าหนดในประกาศผู้ให้บริการระบบสนับสนุน 5 แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการก ากับตลาดทุน ที่ ทธ. 47/2560 เรื่อง การให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับด าเนินการในงานท่ี

สมควร และ email address ดังกล่าวเป็นของกรรมการรายนั้นจริง รวมทั้ง ขอให้ upload เอกสารดังกล่าวทั้งหมดในระบบ digital IPO และเมื่อผู้ยื่นแบบ filing ได้รับเอกสารที่กรรมการรายนั้นได้ลงลายมือชื่อด้วย wet ink

ที่ไม่สามารถให้บริการได้ - ไม่ควรน า Turnover ratio มาเป็นหน่ึงในปัจจัยที่ต้อง พิจารณาและก าหนดในสัญญาให้บริการ เนื่องจาก การซื้อขายหุ้นใดหุ้นหน่ึงบ่อยคร้ัง แล้วท าให้ลูกค้า สามารถได้รับผลก าไรได้ก็น่า

แจ้งเตือนรายชื่อผู้ที่ไม่ใช่ผู้ประกอบการภายใต้การกำกับดูแลของ ก.ล.ต. และ SEC 3 Check Tools ซึ่งเป็น Portal รวมเครื่องมือการตรวจสอบผู้ได้รับอนุญาตประกอบธุรกิจในตลาดทุนและ ผลิตภัณฑ์ต่างๆ นอกจากช่วยป้องกัน

(ระบุชื่อบริษัท Outsource) ( 1) บริษัทในเครือที่เป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฯ ( listed company )* ( 2) บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหรือขึ้นทะเบียนกับ ก.ล.ต. (ตัวกลาง) ( 3) บริษัททั่วไป (non