การสัมมนา บลจ PAGE 10 เอกสารประกอบการสัมมนา เรื่อง การออกและเสนอขายกรมธรรม์ประกันชีวิตควบการลงทุน 1 โครงสร้างการออกและเสนอขายกรมธรรม์ unit link กรมธรรม์ unit link เป็นกรมธรรม์ที่มีลักษณะพิเศษ กล่าว
/> กรณีที่มีการแก้ไขเปลี่ยนแปลงชื่อของ บลจ. และชื่อของกองทุนรวม โดยยังคงเป็น บลจ. เดิม และกองทุนรวมเดิม บลจ.จะสามารถแก้ไขโครงการจัดการกองทุนรวม โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานได้หรือไม่ (ไม่ต้อง
เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการประสานงานระหว่างผู้กำกับดูแลและผู้ประกอบการ ก.ล.ต. และสมาคมบริษัทจัดการลงทุน (สมาคม บลจ.) ได้จัดโครงการนำร่อง ? การประชุมผู้ดูแลการปฏิบัติงาน (compliance) ในธุรกิจจัดการลงทุน
ก.ล.ต. ส่งเสริมให้บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน (บลจ.) จัดตั้งกองทุนการออมหลังเกษียณ เพื่อเพิ่มทางเลือกในการลงทุนแก่ผู้เกษียณอายุให้มีเงินใช้อย่างสม่ำเสมอและต่อเนื่อง และป้องกันไม่ให้ใช้จ่ายเงินก้อน
>วันที่ถาม : 03/05/2555 วันที่ตอบ : 08/05/2555 คำถาม : การให้ลูกค้าลงนามยินยอมให้ บลจ. เปิดเผยข้อมูลส่วนบุคคลต่อไป
ปรากฏว่าบัญชีได้ปิดไปแล้ว ต่อมาในวันที่ 8 มี.ค. 2556 บลจ. ได้ออกเช็คและนำส่งไปยังผู้ถือหน่วยรายดังกล่าวตามที่อยู่ที่ได้แจ้งไว้ พร้อมทั้งแจ้งว่าให้นำเช็คไปขึ้นเงินภายในวันที่ 25 มี.ค. 2556 หากปรากฏ
แบบรายงานต่าง ๆ ที่บริษัทจัดการยื่นต่อ ก.ล.ต. ถือเป็นการตรวจสอบนอกสถานประกอบการ (off-site inspection) วิธีหนึ่ง ปัจจุบันบริษัทจัดการมีหน้าที่ต้องยื่นแบบรายงานทั้งรูปแบบ text file และ hard copy ต่อ ก.ล.ต. รวม 20 แบบ ซึ่ง ก.ล.ต. ตระหนักดีว่าหน้าที่ดังกล่าวเป็นภาระต่อภาคธุรกิจ จึงได้มีแนวคิดทบทวนการส่งแบบรายงานของบริษัทจัดการทั้งในด้านปริมาณ รูปแบบ ข้อมูลที่จำเป็นและวิธีการส่ง ทั้งนี้ การปรับปรุงการส่งแบบรายงานของบริษัทจัดการจะต้องไม่กระทบต่อประสิทธิภาพการกำกับดูแลของ ก.ล.ต. ในการคุ้มครองผู้ลงทุ...
ตามที่ปรากฏข่าวการให้สัมภาษณ์ของผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม (บลจ.) แห่งหนึ่งว่านโยบายการเปิดเสรีใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์ที่ ก.ล.ต. ประกาศไป จะมีผลทำให้ บลจ. เสียเปรียบบริษัทหลัก
เมื่อวันศุกร์ที่ 22 ธันวาคม ที่ผ่านมา ก.ล.ต. และสมาคมบริษัทจัดการลงทุน (AIMC) ได้ประชุมหารือมาตรการผลักดันให้บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน (บลจ.) ให้ความสำคัญกับการเปิดเผยแนวทางการใช้สิทธิออกเสียงใน
ก.ล.ต. มีหนังสือเวียนถึงบริษัทจัดการ ("บลจ.") ปรับปรุงกระบวนการลงโทษกรณีที่กองทุนรวม หรือกองทุนส่วนบุคคล หรือกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ("กองทุน") มีการลงทุนไม่เป็นไปตามอัตราส่วนที่ลูกค้ากำหนด หรือตามที่