ผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป
ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2
DCA/กลยุทธ์การลงทุนต่าง ๆ วางแผนการลงทุน การเริ่มต้นลงทุน DCA/กลยุทธ์การลงทุนต่าง ๆ การจัดพอร์ตลงทุน (Portfolio Wealth Advice) เครื่องมือรู้จักตัวเอง และคำแนะนำจัดสรรวงเงิน เครื่องมือคำนวณเงินลงทุนลด
ให้บริษัทหลักทรัพย์มีความเข้าใจวิธีปฏิบัติในการขอความเห็นชอบในการทำสัญญาจากสำนักงาน จึงเห็นควรกำหนดแนวทางปฏิบัติในการทำสัญญาของบริษัทหลักทรัพย์ ดังนี้1. การทำสัญญาร่วมบริหาร คือ
/>1. สัญญาที่ปรึกษา คือ สัญญาที่มีการกำหนดให้บริษัทคู่สัญญาให้คำแนะนำปรึกษาเพื่อพัฒนามาตรฐานในการดำเนินงานทางด้านธุรกิจหลักทรัพย์เท่านั้น โดยไม่มีส่วนร่วมในการบริหารงานแต่สามารถส่งบุคลากรเข้ามาให้คำ
ลงทุน หลังจากที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ ได้เสนอทบทวนหลักเกณฑ์ รวมถึงมาตรการต่าง ๆ แล้ว ก.ล.ต. จะเร่งนำแนวทางการปรับปรุงหลักเกณฑ์ดังกล่าวเสนอต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต. เพื่อพิจารณาให้ความเห็นชอบต่อไป” เลขาธิการ ก.ล.ต
ธรรมเนียมในวันยื่นคำขอ (ข) ภายหลังได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ให้ผู้ได้รับอนุญาตยื่นแบบ 35-2-2 พร้อมด้วยเอกสารหลักฐานที่กำหนดในแบบดังกล่าวต่อสำนักงานเพื่อให้การ