Bangkok, September 11, 2014 ? The SEC is seeking public comment on proposed compilation of rules on customer contact and service for securities and derivatives business operators where certain
Bangkok, February 27, 2014 ? The SEC is seeking public comment on draft compilation of rules governing providers of investment services in foreign currency denominated securities and derivatives. The
system and personnel. The proposed revision is to introduce a compilation of rules, at present, stipulated in a number of regulations; for instance, rules and conditions concerning business undertaking and
rules across all types of personnel and compile existing rules into a single notification for ease-of-use. The compilation of rules into single notification elaborates all related guidelines of capital
securities and derivatives business operators. The revisions will provide a compilation of rules presently specified in a number of notifications for more clarity and appropriateness. According to the proposed
4 ธันวาคม 2543เรียน กรรมการผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่งที่ ธ.(ว) 29/2543 เรื่อง แนวทางในการกำกับดูแลการทำธุรกรรม
ordered him to pay a minimum fine of 500,000 baht.The SEC appreciated the assistance of The Securities Commission Malaysia in compilation of facts and evidence, which contributed to the successful handling
style="text-decoration: underline;">ที่ น.(ว) 6 /2548 เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดตั้งและจัดการกองทุน ด้วยคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ได้
="text-decoration: underline;">ที่ กลต.สร.(ว) 45/2556 เรื่อง ขอเชิญบริษทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เข้าร่วม
9 พฤษภาคม 2539เรียน ผู้สอบบัญชีบริษัทหลักทรัพย์ทุกท่านที่ ธ.(ว) 9/2539 เรื่อง นำส่งสำเนาหนังสือสมาคมนักบัญชีและผู้สอบ