ปรับปรุงหลักเกณฑ์ เง ื ่อนไข และวิธีการในการขอรับใบอนุญาต และการออกใบอนุญาตการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ให้เหมาะสมยิ่งขึ้น อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๑๔ วรรคหนึ่ง (๑) และ (๒) มาตรา ๒๒๒ ประกอบกับ มาตรา
ประสบการณ์การลงทุน ผู้ที่มีข้อจำกัด ในการสื ่อสาร/ตัดสินใจ อาทิ ผู ้ท ี ่ม ีความบกพร่องทางการได้ย ินหรือ การมองเห็น หรือมีภาวะบกพร่องทางสุขภาพ เป็นต้น แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาด
ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรพัย์และตลาดหลักทรพัย ์ ที่ สธ. 38/2565 เรื่อง ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการจัดให้มี ระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ
(ฉบับที่ ) (2) ร่างประกาศประกาศส านักงานคณะกรรมการก ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สธ. /25.. เรื่อง หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าส าหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และ ผู้
2551 1.30 Q : การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน สามารถเป็นตัวกลางในการซื้อขายหลักทรัพยก์ับลูกค้าได้หรือไม่ A : ไม่สามารถทำได้ เนื่องจากการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนสามารถให้บริการได้เพียงการให้คำแนะนำ เกี่ยวกับหลัก
ที่แท้จริงของลูกค้ำ และกำรประเมินควำม เหมำะสมในกำรลงทุนในผลิตภัณฑ์ตลำดทุนเพ่ือที่จะให้บริกำรที่เหมำะสมกับควำมเสี่ยงที่ลูกค้ำจะยอมรับได้ โดยกฎเกณฑ์เกี่ยวกับกำรท ำ KYC ของส ำนักงำน ได้ก ำหนดไว้เป็นหลักกำร
กกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ (PVD) ได้ตระหนักและตื่นตัวเกี่ยวกับกรออมเงินผ่น PVD โดยเน้นกรให้ควมรู้แก่สมชิก PVD เพื ่อเป็น กรเตรียมควมพร้อมทงกรเงินไว้ใช้จ่ยให้เพียงพอ ในวัยเกษียณ ด้วยกรออมและลงทุนอย่งเหมะสม
เป็นการยกมาตรฐานในการปฏิบัติงานโดยเฉพาะในส่วนที่เกี่ยวกับการทำความรู้จักลูกค้า ของผู้ประกอบธุรกิจในตลาดทุน และเพื่อให้สอดคล้องกับมาตรฐานที่เป็นที่ยอมรับ สำนักงานจึงได้หารือกับ หน่วยงานต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้อง
พ.ศ. 2562 กำหนดให้ผู้ให้บริการ ระบบคราวด์ฟันดิงจัดทำและเปิดเผยรายงานสรุปธุรกรรมการเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านระบบคราวด์ฟันดิง ของตน ทั้งนี้ ตามแนวทางและวิธีการที่กำหนดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน นั้น โดยที่ผ่าน
(13) Cyber Club Q-Meeting จัดประชุม ร ่วมกับภาคธุรกิจเพื่อสื่อสารและซักซ้อมความเข้าใจ เกี่ยวกับหลักเกณฑ์หรือแนวปฏิบั ติด ้านเทคโนโลยี และการกากับดูแลความมั่นคงปลอดภัยทางไซเบอร ์ และเปิดโอกาสให้ภาคธุรกิจ