นักวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐานด้านหลักทรัพย์
. โนมูระว่า รับคำสั่งจากผู้รับมอบอำนาจของลูกค้าทางโทรศัพท์มือถือ และจากการตรวจสอบเพิ่มเติมของ ก.ล.ต. จากเทปบันทึกการสนทนาระหว่าง {ก} กับผู้รับมอบอำนาจของลูกค้าพบการสนทนาในลักษณะที่ {ก} ได้ตัดสินใจส่งคำ
ผู้ลงทุนก.ล.ต. ได้รับรายงานการตรวจสอบและการลงโทษผู้แนะนำการลงทุนราย {ก} ของ บล.กสิกรไทย พร้อมทั้งตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า {ก} สนทนาในลักษณะรับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า ซึ่ง {ก
information and calling of additional shareholders? meetings which is not only costly but also affects plan of the companies in certain cases. The revised CMSB regulations will bring about more efficiency of
replace the current regime whereby each license represents a bundle of business undertakings, which proves to be costly to licensees. The revision would allow more flexibility and support future types of
. ตรวจสอบบทสนทนาในเทปบันทึกเสียงของ {ก} กับลูกค้าพบว่า {ก} รับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทนลูกค้า และมีการซื้อขายในปริมาณสูง โดยลูกค้ามีคำสั่งให้ {ก} ปิดสถานะสัญญาซื้อขายล่วง
ห้องสนทนาใน Telegram นอกจากนี้ นายพุฒิพงศ์เป็นผู้ส่งจดหมายอิเล็กทรอนิกส์สอบถามเจ้าหน้าที่สำนักงาน ก.ล.ต. เกี่ยวกับเงื่อนไข กฎเกณฑ์และค่าใช้จ่ายในการขอรับใบอนุญาตการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์
(database log) หลักฐานการติดต่อสนทนา ผ่านช่องทางอิเล็กทรอนิกส์ (electronic messaging) บัญชีผู้ใช้งาน / วันเวลาที่เข้าใช้งาน / ข้อมูลการติดต่อตลอดระยะเวลา การสนทนา ไม่น้อยกว่า 6 เดือน (เฉพาะกรณีผู้ประกอบธุรกิจ