List of head of Compliance Please wait... List of head of Compliance No. Company Name Commencement Date Securities Company Asset Management Company Investment Advisory Company Derivatives Brokerage
Bangkok, January 22, 2014 ? Following the acquisition of control over Electronics Industry Public Company Limited (EIC) by Bee Taechaubol and Thai Prime Co.Ltd., where the tender offer for all EIC shares has been launched at 1.25 baht per share, Bee has been found purchasing 1,017,500 EIC shares through the Stock Exchange of Thailand (SET) at 3.50 baht a share. The tender offer will be closed on January 27, 2014.As the purchase price is higher than the tender offer price, it caused unfair tre...
Bangkok, March 8, 2011 - The SEC is seeking public comment on the proposal to strengthen role of compliance unit of securities company in the category of securities brokerage, dealing and
เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการประสานงานระหว่างผู้กำกับดูแลและผู้ประกอบการ ก.ล.ต. และสมาคมบริษัทจัดการลงทุน (สมาคม บลจ.) ได้จัดโครงการนำร่อง ? การประชุมผู้ดูแลการปฏิบัติงาน (compliance) ในธุรกิจจัดการลงทุน
เรียน Compliance ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม / กองทุนส่วนบุคคล เรียน Compliance ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม / กองทุนส่วนบุคคล ตามหนังสือเวียนที่ น.(ว) 13/2549 เรื่อง นำส่ง
The Securities and Exchange Commission (SEC) organized the Compliance Relations 2024 Event with asset management companies and limited brokers, dealers and underwriters (LBDU), including banks
Earlier, {X1} had under recorded its liabilities for short-term bills of exchange (B/E) in the annual financial statements for the financial year 2015. The SEC then reviewed the work of {X1}’s auditor and found audit deficiencies related to the issuance of B/E. The deficiencies resulted in {A}’s failure to detect the incomplete record of the B/E in the annual financial statements.The SEC has therefore suspended the approval for {A} as a capital market auditor for six months, starting from 19 Jan...
Bangkok, 20 September 2017 ? The SEC is seeking public comments on the principles and the amended rules governing listed companies? disclosure of good corporate governance compliance via Form 56-1