Bangkok, April 21, 2015 - The SEC suspended {A}, a securities investment consultant of RHB OSK Securities (Thailand) Plc. (RHB OSK) for taking securities trading orders from a person who is not the
SEC together with FETCO share a common view to enhance FETCO position to “The Capital Market Federation of Thailand” which would have legal status as a “juristic person” like other federations in
Bangkok, 24 January 2024 – The Securities and Exchange Commission (SEC) reinforces collaboration with the Department of Special Investigation (DSI) regarding the legal proceedings against the
collaboration in case further clarifications or investigations are required. The meeting was held on 24 January 2024 at the DSI Building. In the picture (from left to right):1. Ms. Pattanaporn Tripipat, SEC
The MOU with the AMLO aims to enhance collaboration for the benefit of preventing and suppressing money laundering with a focus on mutual sharing of information and agency-specific expertise. This
According to the information from the Stock Exchange of Thailand (SET) and SEC’s further investigation, it was found that from 25 July to 9 August 2017 (a total of 11 business days) Surin had been continuously trading PICO’s shares in his four securities trading accounts, that is, he submitted trading orders in a manner to drive up the share price by submitting a large number of trading orders. As a result, the price and trading volume of PICO’s shares were not in a normal market conditio...
ศ. ดร.พรอนงค์ บุษราตระกูล เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กล่าวว่า ก.ล.ต. ในฐานะหน่วยงานกำกับดูแลตลาดทุนไทย มีนโยบายส่งเสริมการลงทุนเพื่อการพัฒนาชุมชนและสังคม ตลอดจนส่งเสริมความเสมอภาคและความสะดวกในการเข้าถึงแหล่งเงินทุนเพื่อความยั่งยืน ซึ่งเป็นหนึ่งในเป้าหมายด้านตลาดทุนที่สำคัญของ ก.ล.ต. ที่สอดรับตามแผนยุทธศาสตร์ชาติและนโยบายภาครัฐ ในการลดความเหลื่อมล้ำ ช่วยให้เกิดการจ้างงาน และมีการกระจายรายได้อย่างทั่วถึง โดยพัฒนาเกณฑ์ ผลิตภัณฑ์ และเครื่องมือทางการเงินเพื่อ...
material to {X1} Company share price. The purchases were made through trading accounts of his son in which Sumit was an authorized person. In late 2012, {A} learned of the information concerning {X1} Company
The SEC held a group meeting with nine organizations to integrate collaboration to prevent and suppress digital asset-related frauds and promote investor education regarding digital asset
Director, Deputy Chief Executive Officer - General Administration and Company Secretary, (3) {C}, and (4) {D}. The complaint was imposed on the ground of their collaboration in committing malpractice that