ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2
ระทำดังกล่าว (4) ให้คำรับรองแก่ผู้มอบหมายให้จัดการกองทุนส่วนบุคคลว่าจะมีกำไรหรือผลตอบแทนในอัตราที่แน่นอนหรือสัญญาว่าจะไม่มีผลขาดทุนในอัตราที่กำหนดไว้โดยแน่นอน เว้นแต่เป็นการให้
ระทำดังกล่าว (4) ให้คำรับรองแก่ผู้มอบหมายให้จัดการกองทุนส่วนบุคคลว่าจะมีกำไรในอัตราที่แน่นอนหรือสัญญาว่าจะไม่มีผลขาดทุนในอัตราที่กำหนดไว้โดยแน่นอน
ทรัพย์เป็นช่วงราคา โดยยังไม่ระบุราคาเสนอขายที่แน่นอนไว้ในแบบแสดงรายการข้อมูลฯ และร่างหนังสือชี้ชวนที่มีผลใช้บังคับ สามารถกระทำได้ หากมีการเปิดเผยข้อมูลไว้อย่างเพียงพอ จากข้อกำหนดข้างต้น มีผู้
ตัดสินใจลงทุนโดยที่ยังไม่ได้ศึกษาข้อมูลให้ดีพอ ยิ่งไปกว่านั้นคือการเชื่อใจบุคคลใกล้ชิดทีช่ักชวนต่อ ๆ กันมา และการแอบอ้างบุคคลที่มีชื่อเสียงหรือบุคคลในหน่วยงานของรัฐ จนในที่สุดก็เกิดความเสียหายดังที่ ปรากฏ
ตามคำสั่งล่วงหน้าซึ่งระบุเวลาที่แน่นอน (auto redemption) โดยประกาศโฆษณาฉบับใหม่ได้ยกเลิกเกณฑ์เดิมที่กำหนด ให้บริษัทจัดการต้องขอความเห็นชอบโฆษณาในลักษณะดังกล่าวจากสำนักงานก่อนการเผยแพร่โฆษณา ทั้งนี้ ใน
หุ้นจองเข้าบัญชีเงินฝากของ IEC และจะไม่ใช้เงินดังกล่าวจนกว่านายทะเบียนบริษัทมหาชนจะรับจดทะเบียนสำหรับประเด็นความไม่แน่นอนกรณีนายทะเบียนอยู่ระหว่างการพิจารณารับจดทะเบียนเพิ่มทุนนั้น ก.ล.ต. เคยแจ้งให้ IEC
เงินตามสัญญาเงินกู้และสัญญากับ JASIF รวมทั้งราคาจำหน่ายที่ 32,420 ล้านบาทอยู่ในช่วงราคาที่เหมาะสม แต่การเข้าทำรายการดังกล่าวอาจมีความเสี่ยงอย่างมีนัยสำคัญต่อผู้ถือหุ้นในเรื่องความไม่แน่นอนของการดำเนิน
บางประการที่มีประเด็นตามมาตรฐานการบัญชีว่า บริษัทจดทะเบียนจะสามารถบันทึกรายการดังกล่าวเป็นการขายขาด (true sale) ได้หรือไม่ หรือต้องบันทึกเป็นการกู้ยืมเงิน ซึ่งการบันทึกบัญชีในแต่ละลักษณะจะมีผลแตกต่างกัน