SEC Search

List of head of Compliance Please wait... List of head of Compliance No. Company Name Commencement Date Securities Company Asset Management Company Investment Advisory Company Derivatives Brokerage

https://market.sec.or.th/public/orap/COMPLIANCE01.aspx?lang=en

การขอขยายระยะเวลาในการสรรหาและแต่งตั้ง Head of Compliance

หรือไม่ 1. ปฏิบัติตามประกาศ ทธ.39/2555 ในส่วนที่เกี่ยวกับการแต่งตั้ง Head of Compliance รายใหม่ 2. หากต้องปฏิบัติตามข้อ 1. จะสามารถขอผ่อนผันระยะเวลาการแต่ง

http://law.sec.or.th/content/4462/7364/1#7364

กลต.กธ.(ว) 21/2555 การแจ้งแต่งตั้งและสิ้นสุดการแต่งตั้ง head of compliance

;">ที่ กลต.กธ. (ว) 21/2555 เรื่อง การแจ้งแต่งตั้งและสิ้นสุดการแต่งตั้ง Head of compliance ตามที่สำนักงานได้นำส่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 39/2555 เรื่อง การจัดการให้มีหน่วย

http://law.sec.or.th/content/2919/4975/1#4975

Investor Alert : TikTok account ?cpall..7_11? impersonates ?CPALL Plc.?

TikTok account ?cpall..7_11? impersonates ?CPALL Plc.? : Unlicensed securities and derivatives business (Disclosure Date : 11/12/2024)

http://market.sec.or.th/public/idisc/en/Viewmore/invalert-det?CaseID=3211&CaseYY=2567

Investor Alert : Facebook page ?Cpall settrade ? impersonates ?CPALL Plc.?

Facebook page ?Cpall settrade ? impersonates ?CPALL Plc.? : Unlicensed securities and derivatives business (Disclosure Date : 11/11/2024)

http://market.sec.or.th/public/idisc/en/Viewmore/invalert-det?CaseID=2644&CaseYY=2567

Investor Alert : Facebook Page อ้างชื่อ CPALL

Facebook Page อ้างชื่อ CPALL : Unlicensed securities and derivatives business (Disclosure Date : 02/01/2024)

http://market.sec.or.th/public/idisc/en/Viewmore/invalert-det?CaseID=002&CaseYY=2567

Investor Alert : Facebook Page อ้างชื่อ Cpall

Facebook Page อ้างชื่อ Cpall : Unlicensed securities and derivatives business (Disclosure Date : 19/01/2024)

http://market.sec.or.th/public/idisc/en/Viewmore/invalert-det?CaseID=075&CaseYY=2567

Investor Alert : Facebook page ชื่อ Cpall Trading

Facebook page ชื่อ Cpall Trading : Unlicensed securities and derivatives business (Disclosure Date : 06/11/2023)

http://market.sec.or.th/public/idisc/en/Viewmore/invalert-det?CaseID=307&CaseYY=2566

Investor Alert : TikTok อ้างชื่อ cpall.711

TikTok อ้างชื่อ cpall.711 : Unlicensed securities and derivatives business (Disclosure Date : 08/03/2024)

http://market.sec.or.th/public/idisc/en/Viewmore/invalert-det?CaseID=362&CaseYY=2567

Investor Alert : TikTok อ้างชื่อ cpall.7ii

TikTok อ้างชื่อ cpall.7ii : Unlicensed securities and derivatives business (Disclosure Date : 08/03/2024)

http://market.sec.or.th/public/idisc/en/Viewmore/invalert-det?CaseID=363&CaseYY=2567