The Securities and Exchange Commission (SEC) organized the Compliance Relations 2024 Event with asset management companies and limited brokers, dealers and underwriters (LBDU), including banks
List of head of Compliance Please wait... List of head of Compliance No. Company Name Commencement Date Securities Company Asset Management Company Investment Advisory Company Derivatives Brokerage
เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการประสานงานระหว่างผู้กำกับดูแลและผู้ประกอบการ ก.ล.ต. และสมาคมบริษัทจัดการลงทุน (สมาคม บลจ.) ได้จัดโครงการนำร่อง ? การประชุมผู้ดูแลการปฏิบัติงาน (compliance) ในธุรกิจจัดการลงทุน
เรียน Compliance ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม / กองทุนส่วนบุคคล เรียน Compliance ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม / กองทุนส่วนบุคคล ตามหนังสือเวียนที่ น.(ว) 13/2549 เรื่อง นำส่ง
: underline;">ที่ ธ.(ว) 10 /2544 เรื่อง ขอความร่วมมือจัดส่งคู่มือการปฏิบัติงาน (Compliance manual) ด้วยสำนักงานประสงค์จะรวบรวมคู่มือการปฏิบัติงานของหน่วยงานดูแลการปฏิบัติ
หรือไม่ 1. ปฏิบัติตามประกาศ ทธ.39/2555 ในส่วนที่เกี่ยวกับการแต่งตั้ง Head of Compliance รายใหม่ 2. หากต้องปฏิบัติตามข้อ 1. จะสามารถขอผ่อนผันระยะเวลาการแต่ง
-compliance, the Minister, upon the recommendation of the SEC, may consider revoking its licence. In this regard, the Minister, upon the recommendation of the SEC, may order the digital asset business operator
principle of widespread distribution to general subscribers without specific allocation to any particular individual (cherry picking), and must not be an arbitrage in evasion of regulatory compliance
;">ที่ กลต.กธ. (ว) 21/2555 เรื่อง การแจ้งแต่งตั้งและสิ้นสุดการแต่งตั้ง Head of compliance ตามที่สำนักงานได้นำส่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 39/2555 เรื่อง การจัดการให้มีหน่วย
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) จัดกิจกรรม “Compliance สัมพันธ์ 2024” กับบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน และผู้ประกอบธุรกิจนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหน่วยลงทุน (LBDU