management companies on practicing front running scheme, the SEC probed into the case and found that Sopana, who was K-Asset Vice President from November 2009 to November 2010 and SCBAM Senior Executive Vice

ลูกค้าที่อาจเข้าข่ายเป็น front run ในระยะเวลาที่ผ่านมาสำนักงานได้ตรวจพบพฤติกรรมการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าบางรายที่มีการตั้งข้อสงสัยว่าอาจเป็นการซื้อขายที่เข้าลักษณะ front run ซึ่ง

ลงทุน มีความประสงค์ที่จะเพิ่มปริมาณการซื้อขายหน่วยลงทุนผ่านแอพพลิเคชั่น โดยจะนำค่าธรรมเนียม front end ที่ได้รับจาก บลจ. ทำรายการคืนให้กับลูกค้า จึงจัดรายการส่งเสริมการขายโดยมีการกำหนดระยะเวลาโครงการ และ

แบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) ออกจากกัน โดยที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 42/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์

) 10/2554 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเพิ่มเติมเกี่ยวกับการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) ออกจากกัน ตามที่

significantly alter the returns and risks of the fund, for example, the calculation and announcement of asset value, unit value, subscription and redemption prices. The consultation paper can be

compliance finished or in the necessary case for compliance in the long period, it should change password in every three months etc. · In case of non compliance in front of computer’s screen, it shall have a

case of the compliance finished or in the necessary case for compliance in the long period, it should change password in every three months etc. o In case of non compliance in front of computer’s screen

direct sales market and alter its marketing budget in line with revenues from sales and focused more on online channels. The company has the distribution costs for the first six month in total of 229.1

future may alter the IFA’s opinion on the transaction accordingly. Information and documents used in preparing this report included but are not limited to the following: ▪ The Resolution of the Company’s