บริหารของบริษัทหลักทรัพย 2 “ผูติดตอกับผูลงทุน” หมายความวา ผูทําหนาที่ติดตอ ชักชวน ใหคําแนะนํา หรือวางแผนการลงทุน ใหกับ ผูลงทุนหรือลูกคาของบริษัทหลักทรัพยในธุรกิจหลักทรัพย ซึ่งมี 2 ประเภท ได
ประเภทเงิน (ก) แยกโดยการฝากไวกับธนาคารพาณิชย ธนาคารอื่นที่มีกฎหมายเฉพาะ จัดตั้งขึ้น หรือการลงทุนในตั๋วสัญญาใชเงินที่ออกโดยบริษัทเงินทุน หรือบริษัทหลักทรัพยเพื่อธุรกิจ หลักทรัพย หรือการลงทุนในลักษณะ
บริษทัหลักทรัพยใดบริษัทหลักทรัพยหนึ่ง และหรือ ลงทุนในบริษทัหลักทรัพยใดบริษัทหลักทรัพยหนึ่งไดไมเกินหนึ่งเทาของเงินกองทนุ เวนแตไดรับการ ผอนผันจากสาํนักงาน (3) ดําเนินการอื่นใดตามที่สํานักงานประกา
ลวงรูมาเนือ่งจากการ ประกอบธุรกจิ (8) “ผูติดตอกับผูลงทุน” หมายความวา ผูทําหนาที่ติดตอ ชักชวน ใหคําแนะนํา หรือ วางแผนการลงทุน ใหกับผูลงทุนหรือลูกคาของบริษัทหลักทรัพยในธรุกิจหลักทรัพย ซ่ึ
พัยและตลาดหลักทรัพย เอกสารแนบ 5 2 หมายเหต ุ: เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้ คือ เพือ่เปนการคุมครองประโยชนของผูลงทุนที่จะลงทุน ในตราสารที่ออกโดยทรัสตี จึงกําหนดใหตราสารดังกลาว เปนหลักทรัพยตามมาตรา
aims to promote ASEAN capital markets as a driving force for sustainable development and an investment destination recognized by global investors in line with the concept of Advancing Partnership
เกิดจากหลักทรัพยอางองิไทยที่มีหุนเปนหลักทรัพยอางอิง ความในวรรคหนึ่งมิใหใชบงัคับกับการซื้อหรือการขายในกรณีดังตอไปนี ้ (1) การซื้อจากผูเสนอขายหลักทรัพย หรือการขายแกผูลงทุน ตามสัญญาการ จัดจําหน
าซ้ือขายหลักทรัพย การคาหลักทรัพย และการจัดจําหนายหลักทรัพยที่เปนหนวย ลงทุน ซ่ึงนิติบุคคลในกลุมนิติบุคคลเดียวกันมีอยูกอนวันที่ย่ืนคําขอ ขอ ๒๐ ในกรณีที่เปนการขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย
ของมูลหนี้คงคางชําระที่ลูกคาเปนเจาหนี้ ที่อยูระหวาง การเรียกชําระเงินในบัญชีเพือ่ซ้ือขายหลักทรัพยตางประเทศ ใหคํานวณโดยใชผลรวมของยอดสุทธิของลูกคาลงทุน ในตางประเทศทุกรายที่มียอดดุลสุทธิเจา
อกําหนดไวดังตอไปนี้ ขอ 1 ในประกาศนี ้ "บริษัทหลักทรัพย" หมายความวา บริษัทที่ไดรับใบอนญุาตประกอบธุรกิจหลักทรพัย ประเภทการเปนนายหนาซ้ือขายหลักทรัพย การคาหลักทรัพย การเปนที่ปรึกษาการลงทุน การ