ค้ำประกัน และแนวทางพิจารณาความหมายของคำว่า “ตราสารหนี้ของรัฐบาลต่างประเทศ” ตามหนังสือที่ กลต.น.(ว) 1/2551 ตามที่ข้อ 5(9) แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

(มาตรา 134) 3. จัดให้มีผู้รับฝากทรัพย์สินที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ก.ล.ต. ซึ่งบริษัทหลักทรัพย์อาจเป็น ผู้รับฝากทรัพย์สินเองได้ในกรณีที่ได้รับความยินยอมจากผู้มอบหมาย และได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน

ผู้ใดไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี ใช้ชื่อหรือคำแสดงชื่อหรือคำโฆษณาในธุรกิจว่าเป็นทรัสตี หรือคำอื่นใดที่มีความหมายเช่นเดียวกัน ต้องระวางโทษจำคุกไม่เกินหกเดือน หรือ

วัตถุประสงค์ และเป้าหมายหลักขององค์กร โดยจัดทำตารางองค์ประกอบความรู้ความชำนาญของกรรมการ ( skills matrix) เพ่ือให้มั่นใจว่า จะได้คณะกรรมการโดยรวมที่มีคุณสมบัติเหมาะสม สามารถเข้าใจและตอบสนองความต้องการของ ผู้มี

>ตามข้อ 23 แห่งประกาศ ที่ ทธ. 60/2561 กำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจมีหน้าที่แจ้งการมอบหมายงานให้สำนักงานทราบภายใน 15 วัน ตั้งแต่วันที่มีการมอบหมายงานดังกล่าว “วันที่มีการมอบหมายงาน” มีความหมายถึง

การกระทำความผิดเกิดขึ้นและรู้ตัวผู้กระทำความผิด แต่ต้องไม่เกินห้าปีนับแต่วันที่มีการกระทำความผิดนั้น” จึงเกิดปัญหาว่า จะเริ่มนับอายุความเมื่อไร อย่างไร คำตอบ :

ตามเกณฑ์และได้รับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต. จะได้รับการยกเว้นการขอใบอนุญาต ทั้งนี้การออกเกณฑ์ดังกล่าวมีเป้าหมายเพื่อส่งเสริมให้ตลาดทุนไทยมีข้อมูลและคำแนะนำที่ครอบคลุมหลักทรัพย์ที่หลากหลายและเข้าถึงได้ง่าย

1 องค์ประกอบ 8 ด้านในการดำเนินธุรกิจเพื่อให้บรรลุเป้าหมาย fair dealing แต่ละด้านมีความมุ่งหวัง ดังนี้ ด้านที่ 1 การจัดโครงสร้างองค์กร บทบาทของคณะกรรมการ และหน้าที่ของผู้บริหารระดับสูง คณะกรรมการและ

. ตรวจสอบบทสนทนาในเทปบันทึกเสียงของ {ก} กับลูกค้าพบว่า {ก} รับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทนลูกค้า และมีการซื้อขายในปริมาณสูง  โดยลูกค้ามีคำสั่งให้ {ก} ปิดสถานะสัญญาซื้อขายล่วง

เกี่ยวกับการกำกับดูแลกองทุนรวมประเภททริกเกอร์ฟันด์ ที่เปิดรับฟังความคิดเห็นในครั้งนี้ ก.ล.ต.เสนอให้ผู้ประกอบธุรกิจเปิดเผยข้อมูลให้มีความชัดเจนมากขึ้น ทั้งค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บและคำเตือนเกี่ยวกับลักษณะ