ธุรกรรมการใหกูยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ ดังต่อไปนี้ รายการ ความหมาย ยอดรวมมูลคาหลักทรัพยที่เปนประกัน แสดงผลรวมมูลคาหลักทรัพยที่เปนประกันของลูกค้า ทุกราย และจำนวนลูกค้าที่มีหลักทรัพย์ที่เป็นประกัน
หนึ่งดังต่อไปนี้ (ก) ตัวตราสารหรือผู้ออกได้รับ rating ในอันดับแรก (AAA) จากสถาบันจัดอันดับ ความน่าเชื่อถือที่ได้รับการยอมรับจากสำนักงาน หรือ (ข) ผู้ค้ำประกันต้องเป็นบริษัทแม่ที่ถือหุ้นในผู้ออก 100% โดยผู้
เช่น พันธบัตร หุ้นกู้ ตั๋วสัญญาใช้เงิน บัตรเงินฝาก Letter of Credit และ Letter of Guarantee เป็นต้น 3. เงินให้กู้ยืมคงค้าง (margin loan) จำนวนเงินที่ลูกค้ากู้ยืมจากบริษัทหลักทรัพย์เพื่อซื้อหลักทรัพย์ 4
เสี่ยง โดยสินค้าหรือตัวแปรของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าวไม่ใช่ตัวเดียวกับทรัพย์สินที่ต้องการลดความเสี่ยง ทั้งนี้ ตามที่ ระบุไว้ในข้อ 2 (ข) การเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อวัตถุประสงค์อื่นที่มิใช่เพื่อ
ตัวแปรอ่ืนๆ ภายใต้การคำนวณค่าความเสี่ยงตามวิธี Fixed-haircut approach สามารถจัดกลุ่มรายการเงินลงทุน ในหมวดที่ 1 ดังนี้ 1. หุ้นสามัญ / หุ้นบุริมสิทธิ (หมวดที่ 1 ข ข้อ 1.1) 2. ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อ
ส่วนท่ีไม่เกินกว่า มูลค่าของส่วนของผู้ถือหุ้นของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดจิิทัล (ข) สัญญาเช่าทางการเงินที่ให้สิทธิผู้เช่าในการซื้อทรัพย์สินที่เช่า (financing lease) ซึ่งผู้เช่าสามารถบอกเลิกการเช่าก่อน
หุ้น · (3) สำเนาบัตรประจำตัวที่ออกให้โดยส่วนราชการหรือองค์กรของรัฐหรือสำเนาหนังสือ เดินทางและสำเนาทะเบียนบ้านของผู้ถือหุ้นที่เป็นบุคคลธรรมดา · (4) อื่น ๆ ( (ก) ( (ข) · 3.3 · (1) · (2) · (3.4) · (1) · (2
รายถือ และร้อยละของจำนวนหุ้น ที่ถือดังกล่าวเทียบกับจำนวนหุ้นทั้งหมด ทั้งนี้ ในกรณีที่มีผู้ถือหุ้นเกินร้อยละห้าของจำนวนหุ้นทั้งหมดของ ศูนย์ซื้อขายสัญญา ให้แสดงเอกสารเกี่ยวกับการขอผ่อนผันตามกฎหมายว่าด้วย
เดียวกับใบส าคัญ แสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น 5. อนุพันธ์ในสินค้าโภคภัณฑ์และตัวแปรอ่ืน (หมวดที่ 1 ข ข้อ 4) ก. ออปชันในสินค้าโภคภัณฑ์และตัวแปรอ่ืน (หมวดที่ 1 ข ข้อ 4.1) เฉพำะกรณีบริษัทเป็นผู้ถือ holder เท่ำนั้น