ก.ล.ต. ได้ดำเนินการกับอดีตผู้จัดการกองทุนรวมและบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม กรณีที่มีการลงทุนให้กับกองทุนรวมอย่างไม่เหมาะสม ดังนี้ 1. นายสุชาติ เตชะโพธิ์ไทร อดีตรองกรรมการผู้จัดการ ประธานเจ้า
บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนเมอร์ชั่น พาร์ทเนอร์ จำกัด|กองทุนรวมที่มีการกระจายการลงทุนน้อยกว่าเกณฑ์มาตรฐาน | วันที่เสนอขาย : 02/06/2552 - 09/06/2552
เรียน Compliance ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม / กองทุนส่วนบุคคล เรียน Compliance ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม / กองทุนส่วนบุคคล ตามหนังสือเวียนที่ น.(ว) 13/2549 เรื่อง นำส่ง
29 พฤศจิกายน 2539เรียน กรรมการผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมทุกบริษัทที่ กลต.น.(ว) 14/2539 เรื่อง การจัดตั้ง
กันฯ และจัดสถานที่เพื่อนำเสนอกองทุนรวม โดยได้เชิญบริษัทประกันชีวิตมาให้ความรู้ในเรื่องประกันชีวิต และเมื่อลูกค้าตกลงทำประกันชีวิต บลจ.จะได้รับค่าบริการจากบริษัทประกันชีวิต กรณีนี้บลจ.จะทำได้หรือไม่เพียง
ก.ล.ต. ลงโทษภาคทัณฑ์นายมาริษ ท่าราบ ในฐานะกรรมการผู้จัดการและผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด เป็นระยะเวลา 3 ปี ตั้งแต่วันที่ 24 สิงหาคม
ปรับปรุงการทำแบบรายงาน cross trade และรายละเอียดการคำนวณขนาดรายการ