ทำให้มีความไม่แน่ชัดว่า เงินทุนในการทำคำเสนอซื้อที่ผู้ทำคำเสนอซื้อจัดเตรียมไว้ 154 ล้านบาทจะเพียงพอสำหรับการทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ในครั้งนี้ทั้งนี้ ผู้ทำคำเสนอซื้อและที่ปรึกษาทางการเงินจะต้องแสดงให้มั่นใจ
ก.ล.ต. แจ้งเตือนผู้ลงทุนว่า คำเสนอซื้อหลักทรัพย์ของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") (แบบ 247-4) ที่ยื่นโดย 1. นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ 2. นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ 3. นายพิพรรธ พิหเคน
25 ธันวาคม 2546 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 31/2546 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับบันทึกการให้คำแนะนำลูกค้า ตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ว่าด้วยการเป็นนายหน้าซื้อขายหลัก
ลูกจ้างในภาคเอกชน และของพนักงานรัฐวิสาหกิจที่จัดตั้งขึ้นตามพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ.๒๕๓๐ จึงเห็นว่า การจัดตั้งกองทุนสำหรับลูกจ้างประจำของส่วนราชการน่าจะจัดตั้งขึ้นตามพระราชบัญญัติกองทุนสำรอง
สำหรับกองทุนรวมที่มีนโยบายลงทุนในต่างประเทศตั้งแต่ร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม ก.ล.ต. ออกแนวทางดังกล่าวเนื่องจากเห็นว่า อัตราแลกเปลี่ยนเป็นปัจจัยที่มีอิทธิพลต่อผลตอบแทนในการลงทุนในกองทุน
) จำกัด (มหาชน) (บล. ยูโอบี) ฐานไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์และฐานจัดทำใบ F8 ไม่ตรงตามวิธีการที่ลูกค้าส่งคำสั่ง ก.ล.ต. ตรวจสอบการดำเนินงานของ บล. ยูโอบี ตามปกติ พบว่าผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์
ตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ ข้อ 5 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับกับงบการเงินสำหรับรอบระยะเวลาบัญชีที่สิ้นสุด ตั้งแต่วันที่ 30 มิถุนายน 2549 เป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ 29 มิถุนายน พ.ศ. 2549 (นายประสงค์
บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ซึ่งอยู่ในกระบวนการฟื้นฟูกิจการตามกฎหมายว่าด้วยล้มละลาย และหลักทรัพย์ PICNI ถูกตลาดหลักทรัพย์ฯ ขึ้น
เวลา 1 ปี โดยรายนายปรีชา ก.ล.ต. ตรวจสอบแล้วไม่พบที่มาของคำสั่งหรือการให้คำแนะนำใด ๆ สำหรับรายการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า ซึ่งพิจารณาได้ว่าเป็นการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า ส่วนกรณีนายวีรพันธ์
วันที่ 26 สิงหาคม พ.ศ. 2553 ข้อ 2 ในประกาศนี้ “การให้คำแนะนำ” หมายความว่า การให้คำแนะนำหรือแสดงต่อบุคคลทั่วไปว่าพร้อมจะให้คำแนะนำไม่ว่าโดยทาง