ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} สังกัด บริษัทหลักทรัพย์ กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) (บล.กสิกรไทย) ฐานไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าให้ครบ

บริษัทหลักทรัพย์ ภัทร จำกัด (มหาชน) ว่า {ก} ไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าจำนวนหลายรายการ ซึ่ง {ก}ยอมรับว่าเป็นการรับคำสั่งซื้อขายจากลูกค้าทางโทรศัพท์มือถือการกระทำดังกล่าวเป็นการฝ่าฝืน

ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด เนื่องจากตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของผู้ลงทุน โดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง และไม่ปฏิบัติตาม

ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} เป็นเวลา 1 ปี 3 เดือนฐานไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยรับมอบหมายในการซื้อขายหลักทรัพย์ รวมทั้งซื้อขาย

โอนหน่วยไปยัง บลจ. อื่น โดยลูกค้ามีพฤติกรรมเช่นนี้ประมาณ 4-5 ครั้ง โดยไม่ทราบสาเหตุ ด้วยเหตุนี้ บลจ. จึงเห็นว่าพฤติกรรมดังกล่าวอาจเข้าข้อสงวนสิทธิปฏิเสธการรับคำสั่งซื้อของลูกค้าตามที่ระบุในโครงการ ซึ่ง

ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อน. 5/2544 เรื่อง  การตั้งตัวแทนรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนปิด

ก.ล.ต. สั่งให้บริษัท ริชี่เพลซ 2002 จำกัด (มหาชน) แก้ไขข้อมูลที่คลาดเคลื่อนในแบบ filing ในส่วนของการเปรียบเทียบค่าพีอีของบริษัทและของอุตสาหกรรมให้เป็นช่วงเวลาเดียวกัน และให้ขยายเวลาจองซื้อหุ้น IPO

ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย {ก} สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด (บล. โกลเบล็ก) เนื่องจากตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนโดยผู้ลงทุน

ให้บริษัทจัดการหยุดรับคำสั่งซื้อ หรือคำสั่งขายคืนหน่วยลงทุนของกองทุนเปิด ____________________