responsibility and professional due care in contravention of Clause 23(2) and to have possessed a prohibited characteristic according to Clause 31(1) of the Notification of the Capital Market Supervisory Board
, the SEC conducted further investigation and found that the aforesaid investment consultants who were TMB employees had failed to perform duties with responsibility and professional due care with regard
investment consultants above was deemed failure to perform duties with responsibility and deliberation as a professional in accordance with the Notification of the Capital Market Supervisory Board.* SEC has
Following an inspection report from Bangkok Bank Public Company Limited, a limited broker dealer and underwriter (LBDU) licensee, and the SEC’s further investigation, it was revealed that Pongsak had affixed signature on subscription orders, redemption orders and switch orders of investment units, in his position as investment consultant, without meeting with or giving advice to a client in any way. The SEC has considered that Pongsak’s misconduct of performing duties irresponsibly wit...
professional duties with responsibility and care** by signing the documents knowing that no actual service was provided. SEC, therefore, orders the following administrative sanctions: (1) {D
บริษัท 2 บริษัท............................................ ธุรกิจหลักทรัพย์ ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หนังสือที่ ..................................... วันที่.......................... เรียน
บริษัท บริษทั............................................ ธุรกิจหลกัทรัพย ์ ธุรกิจสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ หนงัสือท่ี ..................................... วนัท่ี.......................... เรียน
บริษัท 2 แบบขอรับความเห็นชอบกรรมการหรือผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล บริษัท............................................ ศูนย์ซื้อขายโทเคนดิจิทัล ศูนย์ซื้อขายคริปโทเคอร์เรนซี นายหน้าซื้อ
บริษัท บริษัท............................................ ธุรกิจหลักทรัพย์ ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หนังสือที่ ..................................... วันที่.......................... เรียน เลขาธิการ
บริษัท บริษัท............................................ หนังสือที่ ..................................... วันที่.......................... เรียน เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ