ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นการเปิดให้ที่ปรึกษาการลงทุนสามารถส่งต่อคำสั่งซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนไปยังบริษัทหลักทรัพย์ในนามของผู้ลงทุนได้ ถือเป็นการต่อยอดจากการให้บริการแนะนำและวางแผนการลงทุน เพื่อ

เรื่อง แนวปฏิบัติเกี่ยวกับแผนรองรับกรณีเหตุการณ์ที่ทำให้ลูกค้าไม่สามารถส่งคำสั่งทาง internet ได้เองตามปกติ ด้วยศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีการขยายเวลาเปิดทำการซื้อขายสัญญาซื้อขาย

28 แห่งประกาศสำนักงานที่ สน.87/2558 แล้วเช่นกัน ส่วนอีกกรณีหนึ่ง คือ หากมิได้มีการสงวนสิทธิไว้ในโครงการ และต้องการหยุดรับคำสั่งซื้อหน่วยลงทุน ตามข้อ 28(2) แห่งประกาศสำนักงานที่ สน.87/2558

อาจลงทุนตามคำสั่งของลูกค้าได้ต่อเมื่อบริษัทจัดการได้ทำหน้าที่ในการจัดการเงินลงทุนของลูกค้าครบถ้วนแล้ว กล่าวคือ บริษัทจัดการต้องนำเสนอการลงทุนที่เหมาะสมกับลูกค้า โดยพิจารณาจากความรู้ความ

เพิ่มขึ้น คือ (1) การส่งคำสั่งซื้อขายอัตโนมัติตามกลยุทธ์ที่ลูกค้าเลือกโดยใช้โปรแกรม (program trading)* และ (2) การส่งคำสั่งซื้อขายตามแผนจัดสรรการลงทุนของลูกค้าที่ได้กำหนดไว้ก่อนหน้า (portfolio advisory

ที่พิจารณาจากวัตถุประสงค์ ฐานะการเงิน และสุขภาพของผู้เอาประกันภัยแต่ละรายเป็นสำคัญ ดังนั้น ผู้ขายกรมธรรม์ unit link จึงต้องให้ คำแนะนำที่สอดคล้องกับความต้องการและความเหมาะสมของลูกค้าแต่ละราย ซึ่งเป็น

ถือหน่วยลงทุนเหล่านั้นไม่มีความสัมพันธ์หรือเกี่ยวข้องกับผู้ถือหน่วยลงทุนรายที่ถือหน่วยลงทุน 99.99% (private mutual fund) และในการตรวจสอบพบว่าผู้ถือหน่วยลงทุนรายดังกล่าวได้สั่งการเกี่ยวกับการจัดการลงทุน

ขายหุ้น IPO สามารถปฏิบัติตามหลักเกณฑ์การจัดสรรหุ้น IPO ให้กับผู้มีอุปการคุณได้อย่างถูกต้องและเป็นไปตามเจตนารมณ์ของหลักเกณฑ์ดังกล่าวที่ต้องการให้การจัดสรรหุ้น IPO ให้ผู้มีอุปการคุณต้องเป็นการจัดสรรให้กับ

>วันที่ตอบ : 31/8/2559 คำถาม : การที่บริษัทต่างประเทศ A ต้องการชักชวนลูกค้าในประเทศไทยเข้าทำสัญญาซื้อขายข้าวล่วงหน้า (rice derivatives) กับบริษัท

ธนาคารแห่งประเทศไทยดังกล่าว คือบุคคลที่เป็นต้นเหตุแล้ว จะถือว่าบุคคลที่มีชื่อตามคำสั่งนั้นเป็นผู้มีลักษณะต้องห้ามตามความหมายของมาตรา ๑๐๓ (๕) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฯ ไม่ได้ ฝ่ายที่สอง