ลงทุนที่เหมาะสมสำหรับเป้าหมายในระยะยาว 3.Generation X ลงทุนสอดคล้องกับช่วงวัย แต่ยังมีการกระจายการลงทุนผ่านกองทุนรวมไม่มาก ซึ่งเป็นกลุ่มที่ควรรับบริการ Wealth Advice เพื่อช่วยให้ความรู้และคำแนะนำไปสู่การ
ตลาดหลักทรัพย์ในแต่ละประเทศที่มีการทำธุรกรรมอาจมีความแตกต่างกัน ซึ่งผู้ลงทุนอาจไม่ได้รับความคุ้มครองในบางประการเหมือนการทำธุรกรรมโดยผู้ลงทุนของประเทศดังกล่าว โดยที่ระบบการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ใน
หลายชุดมีข้อจำกัดการโอนตามข้อกำหนดสิทธิที่ไม่เหมือนกัน (เสนอขายต่อผู้ลงทุนสถาบันเท่านั้น เสนอขายต่อผู้ลงทุนรายใหญ่ตามคำจำกัดความของ ก.ล.ต. และเสนอขายต่อประชาชนทั่วไป) การเปิดเผย ข้อมูลไม่เหมือนกัน เมื่อ
. 2554 เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีความเข้าใจที่ตรงกันและถือปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศ กำหนดได้อย่างถูกต้อง สำนักงานจึงขอซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศและวิธีปฏิบัติที่เกี่ยวข้อง โดยมีรายละเอียดดังนี้ 1
ได้รับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต. และได้รับแต่งตั้งจากผู้ให้บริการให้ปฏิบัติหน้าที่ เป็นผู้แนะนำการลงทุนหรือไม่? คำถามนี้สำคัญมาก เพ่ือให้เราได้รับบริการและคำแนะนำจากคนที่มีความรู้เกี่ยวกับผลิตภัณฑ์และปฏิบัติ
เหมือนกับการซื้อยาเรายังต้องดูฉลากยาว่าแก้อะไร มีคำเตือนอะไรบ้าง กองทุนรวมก็มีหนังสือชี้ชวนที่บอกรายละเอียด และความเสี่ยงให้ผู้ลงทุนทราบเช่นกัน” เมื่อผู้ลงทุน ตัดสินใจจะลงทุนแล้ว 4 เรื่องที่ผู้ลงทุนควรถาม
อย่างยั่งยืนแทรกเป็นเนื้อเดียวกับการประกอบธุรกิจ โดยคณะกรรมการควรดูแลให้การกำหนดวัตถุประสงค์ เป้าหมายทางธุรกิจนั้น ผ่านการวิเคราะห์สภาพแวดล้อม การวิเคราะห์ความเปลี่ยนแปลงของปัจจัยต่างๆ ที่อาจมีผลกระทบต่อ
การ วางแผนทางการเงิน ควรได้รับบริการด้าน Wealth Advice เพ่ือช่วยให้ความรู้และคำแนะนำไปสู่การจัดพอร์ต ให้มีการกระจายการลงทุนที่เหมาะสมสำหรับเป้าหมายในระยะยาว 3. Generation X ลงทุนสอดคล้องกับช่วงวัย แต่
รายการระหว่างกันกับบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง ต้องไม่เป็นช่องทาง ที่ก่อให้เกิดการถ่ายเทผลประโยชน์ 3. บริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่เพียงพอและมีประสิทธิภาพ 4. งบการเงินถูกต้องตามมาตรฐานการบัญชี และไม่มีเหตุ