ทลธ. 11/2559 เรือ่ง หลักเกณฑเกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับท่ี 4) ลงวันท่ี 27 เมษายน พ.ศ. 2559 (มีผลใชบังคับเม่ือวันท่ี 16 พฤษภาคม พ.ศ. 2559) 5 “ผูแนะนําการลงทุน”9 หมายความวา บุคคลที่ใหคําแนะ
โดยยกระดับคุณภาพของบริษัทจดทะเบียนและการทำหน้าที่ของบุคลากรที่เกี่ยวข้องกับบริษัทจดทะเบียน ทั้งองคาพยพ ขณะเดียวกันก็มีเป้าหมายในการเสริมสร้างความรู้และความเข้าใจของผู้ลงทุน (Empowering Investor) ทั้งใน
สถานะอันดับ ความน่าเชื่อถือของผู้ออกหุ้นกู้และการเปลี่ยนแปลงอันดับความน่าเชื่อถือ (2) ผู้แทนผู ้ถือหุ ้นกู ้ควรติดตามความคืบหน้าเกี ่ยวกับความเสี ่ยงที่ ผู ้ออกหุ ้นกู้เปิดเผยไว้ใน แบบแสดงรายการข้อมูล
เชิงนโยบายสำหรับสำนักงาน ก.ล.ต. ต่อกลุ่มนักลงทุน คณะที่ปรึกษา นำเสนอ ดังนี้ ❑ สร้างความรู้และโอกาสให้กับนักลงทุนรุ่นใหม่ ให้เข้ามาร่วมลงทุนในตลาดทุนมากขึ้น โดยสำนักงาน ก.ล.ต. สามารถกระตุ้นกลุ่มนักลงทุน
ประเมินความพร้อมในการปฏิบัติที่ตรงตามนโยบายการปฏิบัติงานของบริษัทท่าน และหากมี วิธีปฏิบัติอื่นที่บรรลุเป้าหมายเดียวกันก็สามารถนำมาปฏิบัติได้เช่นกัน นอกจากนี้ หน้าที่อื่นใดที่ประกาศกำหนด เป็นการเฉพาะ หรือข้อ
นี้เหมาะสมกับลูกค้าหรือไม่ 2.1.3 ความเหมาะสมของช่องทางการขายที่มีอยู่ เช่น ผ่าน IC IP หรือช่องทางอินเทอร์เน็ต 2.1.4 ความสามารถในการทำความเข้าใจผลิตภัณฑ์และความสามารถในการให้ข้อมูลและคำแนะนำ ของคนขาย
liability (ความรับผิดของกรรมการ) ความรับผิดของกรรมการ วัดผลจากสิทธิของผู้ถือหุ้นในการเรียกให้กรรมการรับผิด โดยผู้ถือหุ้นสามารถ ฟ้องกรรมการเพื่อเรียกร้องให้กรรมการที่เข้าทำรายการเกี่ยวโยงกันที่ขัดกับประโยชน์
ประกันผลตอบแทนที่จะได้รับจากการลงทุน เว้นแต่ได้รับการผ่อนผัน จากสำนักงาน (4) มีคำเตือนเกี่ยวกับความเสี่ยงในการลงทุนอย่างเหมาะสม และมีการแจ้งวิธีการสำหรับ การติดต่อสอบถามข้อมูลเพิ่มเติมเก่ียวกับการให้บริการ
ไม่ชอบการกระจายความเสี่ยงในระดับเดียวกันในตลาด ประเทศ ประเภทการลงทุน และ / หรือผู้ออก หลักทรัพย์ต่าง ๆ ที่มีความเป็นไปได้ว่ามีการลงทุนที่ไม่กระจุกตัวมากนัก การกระจุกตัวของการลงทุนดังกล่าวสามารถ เพิ่ม
การทุจริตที่เกิดขึ้นในบริษัท ซึ่งท้ายสุดนั้นจะช่วยให้กรรมการตรวจสอบและผู้ที่เกี่ยวข้อง สามารถหาแนวทาง ในการป้องกันและยับยั้งไม่ให้เกิดความเสียหายต่อทั้งตัวบริษัทและผู้ถือหุ้นโดยรวม ได้ในอนาคต ทั้งนี้ ใน