ก.ล.ต. สั่งพักการทำหน้าที่เป็นที่ปรึกษาทางการเงินของบริษัท {หนึ่ง} จำกัด (บริษัท {หนึ่ง}) และการทำหน้าที่ผู้ควบคุมการปฏิบัติงานของ {ก} เป็นเวลา 1 ปี 6 เดือน เนื่องจากบกพร่องในการปฏิบัติงานที่ปรึกษา
กันฯ และจัดสถานที่เพื่อนำเสนอกองทุนรวม โดยได้เชิญบริษัทประกันชีวิตมาให้ความรู้ในเรื่องประกันชีวิต และเมื่อลูกค้าตกลงทำประกันชีวิต บลจ.จะได้รับค่าบริการจากบริษัทประกันชีวิต กรณีนี้บลจ.จะทำได้หรือไม่เพียง
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 19/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการมอบหมายให้ผู้อื่นทำหน้าที่เป็นผู้
เป็นลูกค้าที่ได้รับความเห็นชอบเป็นผู้รับฝากทรัพย์สินจะขอทำหน้าที่เป็นผู้รับฝากทรัพย์ของตนเอง หากพิจารณาถึงเหตุผลที่กำหนดให้มีการตั้งผู้รับฝากทรัพย์สินแล้ว การที่บริษัทหลักทรัพย์จะเป็นผู้รับฝากทรัพย์สิน
ขายชอร์ตหลักทรัพย์ อย่างไรก็ดี ในช่วงที่ผ่านมามี MM ที่ยังมีความเข้าใจคลาดเคลื่อนในหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง ดังนั้น เพื่อเป็นการสนับสนุนให้ บล. สามารถบริหารความเสี่ยงจากการทำหน้าที่เป็น MM ได้อย่างมี
จากการทำหน้าที่เป็นผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์และที่ปรึกษาทางการเงิน แบบสำรวจความคิดเห็น Verify Code Reload * re-Verify Code
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการขายชอร์ตและการส่งมอบหลักทรัพย์ เพื่อการบริหารความเสี่ยงจากการทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง (market maker) ของบริษัทหลักทรัพย์ และการจัดการทรัพย์สินลูกค้าเมื่อเกิด
ของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ เพราะไม่เข้าลักษณะการทำหน้าที่เป็นนายทะเบียนของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพภายใต้การจัดการของตนเองตามข้อ 11(2) แห่งประกาศที่ กม. 10/2559 เนื่องจากเป็นการรับ outsource มาอีกทอด