Thai HR-ManagePolicy-Operation × Home > เกี่ยวกับ ก.ล.ต. > รายงานการดำเนินงาน > การดำเนินการตาม
ตามที่ ก.ล.ต. ได้เร่งรัดการดำเนินการนำผู้กระทำผิดฐานสร้างราคาหลักทรัพย์เข้าสู่กระบวนการบังคับใช้กฎหมายมาโดยตลอด นับตั้งแต่เหตุการณ์การสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท มอร์ รีเทิร์น
Thai HR-ManagePolicy-Operation-2563 × Home > เกี่ยวกับ ก.ล.ต. > รายงานการดำเนินงาน > การดำเนินการตาม
Thai HR-ManagePolicy-operation-2565 × Home > เกี่ยวกับ ก.ล.ต. > รายงานการดำเนินงาน > การดำเนินการตาม
นาย อดัม เจมส์ คล๊าก ผู้แนะนำการลงทุนด้านกองทุน การปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 30/09/2563
นาย สก๊อต คิงส์ลี่ ผู้แนะนำการลงทุนด้านกองทุน การปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 30/09/2563
นาย สรพน พูลสุขโข ผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป ไม่นำส่งเงินค่าเบี้ยประกันชีวิตของกรมธรรม์ประกันชีวิตควบการลงทุน ("unit link") ให้บริษัทตามความประสงค์ของลูกค้าและนำเงินไปใช้ประโยชน์ส่วนตัว ทำให้