product เช่น ELN DW เป็นต้น ระบุอยู่ในรูปของกลุ่มหลักทรัพย์ที่สามารถลงทุนได้ (investment universe) โดยไม่จำเป็นต้องระบุเป็นรายหลักทรัพย์ กรณีที่บัญชีใดๆ มีการซื้อขายเพื่อป้องกันความเสี่ยงสำหรับผลิตภัณฑ์

universe ของแต่ละประเภททรัพย์สิน เช่น หุ้น ตราสารหนี้ คู่สัญญา เป็นต้น พร้อมทั้งรายละเอียดการทบทวนคุณภาพหลักทรัพย์ ค. การกำหนด total exposure limit และ concentration limit รายกองทุน และวิธีการติดตาม

ลูกค้าเป็นสำคัญ การจัดเตรียมเอกสาร 1. การกำหนดกลยุทธ์และนโยบายการลงทุน 2. กระบวนการในการคัดเลือกและทบทวนสินทรัพย์ดิจิทัลเพื่อการลงทุน (digital asset universe) การคัดเลือก exchange หรือ broker (ตัวอย่าง