ตราสารหนี้เพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทหลักทรัพย์ออกมาต่างหาก ฝ่ายงานดังกล่าวสามารถขึ้นตรงกับผู้บริหารที่ดูแลฝ่ายงานที่ทำหน้าที่รับคำสั่งซื้อขายจากลูกค้าได้หรือไม่ 2. หากบริษัทหลักทรัพย์
เป็นครั้งแรกให้กับผู้มีอุปการคุณ และบุคคลที่มีความสัมพันธ์ (“หลักเกณฑ์การจัดสรรหุ้น IPO ให้กับผู้มีอุปการคุณ”) ซึ่งมีผลใช้บังคับกับบริษัทที่ยื่นคำขออนุญาตเพื่อเสนอขายหุ้น IPO ตั้งแต่วันที่ 16
ขายในบัญชีดังกล่าวก็เป็นของผู้แนะนำการลงทุนทั้งสิ้น บุคคลอื่นเพียงแค่มีชื่อเป็นเจ้าของบัญชีเท่านั้นกรณีเช่นนี้เป็นความผิดฐานใช้บัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น เหมือน
ซื้อขาย fractional shares มายังบริษัทหลักทรัพย์แล้ว บริษัทหลักทรัพย์จะทำหน้าที่อำนวยความสะดวกในการส่งคำสั่งดังกล่าวให้กับบริษัท FinTech หรือ บล. ต่างประเทศเพื่อซื้อ fractional shares ผ่านบัญชี omnibus
) การทำธุรกรรมของกองทุนกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง (affiliated transaction) การรับผลประโยชน์ตอบแทนเนื่องจากการที่กองทุนใช้บริการบุคคลอื่น (soft commission) และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของพนักงาน (staff dealing
จัดการด้วย ดังนั้น หากบริษัทจัดการมีการจัดทำข้อความออกสู่สาธารณชนโดยมีเจตนาในลักษณะดังกล่าว บริษัทจัดการมีหน้าที่นำส่งข้อความที่จะใช้โฆษณาเพื่อขอความเห็นชอบสำนักงาน (ข) การจัดทำเอกสาร
บรรษัทภิบาล (CG-ROSC) ของธนาคารโลก ประเทศไทยได้รับข้อเสนอแนะบางประการเพื่อยกระดับการทำหน้าที่ของคณะกรรมการตรวจสอบ สำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยจึงเห็นควรปรับปรุงข้อกำหนดที่เกี่ยวข้อง
กล่าว3 และทำหน้าที่ได้อย่างอิสระจาก บลจ. (3.1.3) กรณี SRI Fund เป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (“fund of funds”) หรือ feeder fund ซึ่งใช้กลยุทธ์การลงทุนแบบ impact investing
ธันวาคม พ.ศ. 2551 มีผลใช้บังคับ ซึ่งสิ้นสุดหน้าที่จัดทำและส่งรายงานที่แสดงฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทต่อสำนักงานตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 11/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการ
20 กุมภาพันธ์ 2546 เพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมและนิติบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบให้เป็นตัวแทนสนับสนุน (“บริษัท”) ใช้เป็นแนวทางในการส่งเสริมการขายหน่วยลงทุน โดยกำหนดให้บริการเสริม