ผู้มีอุปการคุณของบริษัทโดยตรง เช่น กรณีบริษัทที่ดำเนินธุรกิจค้าปลีกมีการสั่งซื้อสินค้าจาก supplier ที่เป็นนิติบุคคลโดยคณะกรรมการบริษัทกำหนดหลักเกณฑ์การให้ supplier มีลักษณะเป็นการมีอุปการคุณแล้ว บุคคล
/03/2558 คำถาม: ตั๋วเงินที่ผู้ออก คือคนซื้อของ สัญญาจะจ่ายเงินให้ supplierโดยมีตัวอย่างใบกำกับภาษีการซื้อขายเหล็กแนบมา โดยมีธนาคารอาวัลตั๋วให้ และถูกนำมาขาย
เลือกตัวกลางในการเสนอขายหน่วยลงทุน และการสื่อสารข้อมูลเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์กองทุนรวม (Distributor Selection and Communication) (4) การติดตามความเหมาะสมของ
การประเมินความพร้อมและคุณสมบัติของตัวกลาง (distributor due diligence) เพื่อเช็คสอบความเหมาะสมดังกล่าวของตัวกลาง ทั้งนี้ สำหรับกรณีที่บริษัทจัดการมีการขายและให้บริการหน่วยลงทุนแก่ผู้ลงทุน