บริหารความมั่งคั่ง ("Wealth Committee") ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอเชีย เวลท์ จำกัด ("บลจ. เอเชีย เวลท์") ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
บริหารความมั่งคั่ง ("Wealth Committee") ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอเชีย เวลท์ จำกัด ("บลจ. เอเชีย เวลท์") ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
นางอภิรติ ชัยรัตน์ ระหว่างวันที่ 7 กันยายน 2560 ถึงวันที่ 1 ธันวาคม 2561 นางอภิรติ ชัยรัตน์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบสูงสุดในสายงานบริหารความมั่งคั่ง และเป็นกรรมการใน Wealth
Antella Investment Inc. ระหว่างปี 2540 ถึงปี 2543 Antella Investment Inc. ประกอบธุรกิจประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนนักลงทุนชาวต่างประเทศที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศให้ลงทุน
นายสมจินต์ ศรไพศาล นายสมจินต์ ศรไพศาล ในขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ ประธานเจ้าหน้าที่การลงทุน ("Chief Investment Officer : CIO") และประธานคณะกรรมการการลงทุน ("Investment
บริษัท เอ็มอาร์ซี - บิซ จำกัด บริษัท เอ็มอาร์ซี - บิซ จำกัด เสนอขายโทเคนดิจิทัล IPO (มีลักษณะเป็น investment token ที่มีการจ่ายผลตอบแทนให้ผู้ลงทุน) และเหรียญ MRC (มีลักษณะเป็น Utility Token ที่ยังไม่
นายเจมส์ เกร นายเจมส์ เกร ในฐานะกรรมการของ Antella Investment Inc. ซึ่งประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยเป็นผู้สั่งการหรือกระทำการของบริษัท จำเลยหลบหนีประกันชั้นศาล ศาลมีคำ
นายสมจินต์ ศรไพศาล นายสมจินต์ ศรไพศาล ในขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ ประธานเจ้าหน้าที่การลงทุน ("Chief Investment Officer : CIO") และประธานคณะกรรมการการลงทุน ("Investment
RML จากที่ระดับ BBB- (investment grade) แนวโน้ม stable เป็น BB+ (non-investment grade) แนวโน้ม negative ซึ่ง RML ได้รับทราบข้อมูลดังกล่าวก่อนที่แบบ Filing มีผลใช้บังคับ โดยที่ข้อมูลดังกล่าวถือเป็นข้อมูล
บริษัท บาร์เทอร์ สมาร์ท จำกัด ในช่วงเดือนกันยายนถึงเดือนตุลาคม 2561 บริษัท บาร์เทอร์ สมาร์ท จำกัด ได้เสนอขายเหรียญ BSmart (มีลักษณะเป็น investment token ที่มีการจ่ายผลตอบแทนให้ผู้ถือเหรียญ) โดยไม่ได้