บริหารความมั่งคั่ง ("Wealth Committee") ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอเชีย เวลท์ จำกัด ("บลจ. เอเชีย เวลท์") ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
นางอภิรติ ชัยรัตน์ ระหว่างวันที่ 7 กันยายน 2560 ถึงวันที่ 1 ธันวาคม 2561 นางอภิรติ ชัยรัตน์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบสูงสุดในสายงานบริหารความมั่งคั่ง และเป็นกรรมการใน Wealth
บริษัท WSD Financial (NZ) Ltd. บริษัท WSD Financial (NZ) Ltd. ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติ
ให้ NCAP จัดทำและนำส่งอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2563 (key financial ratio)ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิด
จัดทำและนำส่งอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2563 (key financial ratio) ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี APEX
บริษัท สามารถคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) บริษัท สามารถคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("SAMART") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2564 (key financial ratio) ผ่านระบบ
ทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2564 (key financial ratio) ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายเจริญรัฐ ไม่สั่งการและไม่กระทำ
บริษัทหลักทรัพย์ กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) บริษัทหลักทรัพย์ กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) ("บล. กสิกรไทย") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2563 (Key Financial Ratio) ผ่านระบบ
บริษัท เจซี เควิน ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด บริษัท เจซี เควิน ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด ("JCKD") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2563 (key financial ratio) ต่อสำนักงานภายใน