/> ในกรณีกำหนดราคาเสนอขาย DW ใน filing อาจกำหนดเป็นสูตรได้ แต่ก่อนวัน effective ต้องกำหนดราคาเป็นตัวเลขหรือช่วงราคาที่ชัดเจน หมายเหตุ :
สามารถประกอบธุรกิจออกแบบการลงทุน (wealth advice) ที่เป็นประโยชน์กับผู้ลงทุนได้อย่างมีประสิทธิภาพ โดยมีเวลาในการเตรียมระบบงานให้พร้อมสำหรับการยื่นขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วน
การผ่อนผันให้จัดการกองทุนส่วนบุคคล โดยไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล จนถึงวันที่ 16 กรกฎาคม 2563 2พิจารณาเทียบเคียงกับกรณี wealth advice ตาม
แบบการจัดสัดส่วนสินทรัพย์และทางลือกในการลงทุนที่เหมาะสมสำหรับพอร์ตการลงทุนของลูกค้า (“wealth management”) ผู้ประกอบธุรกิจต้องให้บริการแก่ลูกค้าอย่างต่อเนื่อง โดยจะต้องคอยติดตามและตรวจสอบ
กว่าจำนวนดอกเบี้ยที่คำนวณได้ตามวิธีอัตราดอกเบี้ยที่แท้จริง (effective rate) อย่างมีนัยสำคัญ กรณีนี้ประกาศฉบับที่ 2 กำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องถือว่าลูกหนี้รายดังกล่าวยังค้างชำระดอกเบี้ยในแต่ละงวดดัง